風險控制管理制度優(yōu)選(15篇)
在現在的社會生活中，我們都跟制度有著直接或間接的聯系，制度是要求成員共同遵守的規(guī)章或準則。擬定制度的注意事項有許多，你確定會寫嗎？以下是小編為大家收集的風險控制管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。
風險控制管理制度1
盤縣見合擔保有限責任公司風險控制流程管理制度（試行）
本管理制度按擔保業(yè)務程序共分為七章，分別是：
（一）受理，客戶申請受理與項目立項。
�。ǘ┱{查，包括項目初審和項目綜合分析。
�。ㄈ⿲徟�，包括項目融資方案審批、擔保調查審批、放款審批。
�。ㄋ模┓趴睿婧灪贤�、落實反擔保措施、擔保收費、貸款發(fā)放。
�。ㄎ澹┍：蠊芾�，包括崗位設置、工作內容和客戶風險分類制度。
�。╋L險預警，包括責任劃分、處置方式、預警方法和違規(guī)處罰。
（七）代償流程管理，包括風險客戶認定、代償流程、債權追償、項目終結和代償損失責任認定與處罰。
業(yè)務完結。
第一章
受理
客戶向公司申請擔保時，經客戶經理與其初步接洽后，基本符合擔保條件的，發(fā)給其擔保申請表。企業(yè)應按擔保申請表要求和實際情況完整、準確、真實的逐項填寫，同時提供下列材料：
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A、法人
1、營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、工商信息查詢單；
2、公司簡介、驗資報告、公司章程；
3、法人代表身份證、法人代表簡歷及簽字樣本；
4、申請擔保的董事（股東）會決議及董事（股東）會成員簽字樣本；
5、借款用途有關的證明材料（購銷合同、合作協(xié)議等）；
6、近二年財務審計報告、近三個月財務報表（資產負債表、損益表、現金流量表）、銀行對賬單和近三個月的稅單及水電費清單；
7、貸款卡及密碼銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)信息單，與報表不符應詳細說明；
8、主要存貨明細、固定資產明細、應收賬款明細及賬齡分析表、或有負債情況表等；
9、反擔保人/物/企業(yè)的有關資料；
10、其他有關資料（如生產經營或投資項目取得的環(huán)保許可證明，醫(yī)藥、衛(wèi)生、采礦等特殊行業(yè)持有有權部門頒發(fā)的生產、經營許可證明等）。
B、自然人
1、個人簡介；
2、身份證件及婚姻證明（如身份證、公務員證、教師證、警官證等）；
3、銀行征信報告；
4、工作及收入證明；
5、近三個月的水費、電費、煤氣費、或其它能證明其住址的付款收據；
6、家庭/個人資產清單；
7、擔保能力的證明，如房產證復印或其它資產證明。
C、其他組織（略）
（二）信用反擔保人的基本資料
1、法人
參照擔保申請人為法人的資料；
2、自然人
參照擔保申請人為自然人的資料。
（三）反擔保物的基本資料
1、抵/質押物清單；
2、抵/質押物權利憑證或購置發(fā)票；
3、抵/質押物評估報告（由公司簽約的專業(yè)評估公司提供）；
4、抵/質押物財產保險單，（財產保險到公司簽約的保險公司購買）；
5、股東會或董事會同意設立抵/質押的決議；
6、其他有關資料。
�。ㄋ模┓磽７绞綖榈盅夯蛸|押應提供的材料
1、抵押物、質物清單；
2、抵押物、質物權利憑證（并經政府管理機構查詢或確認）；
3、抵押物、質物評估報告；
4、股東會或董事會同意抵押、質押的決議；
5、其他有關材料。
企業(yè)所提供的復印件要加蓋公章。
業(yè)務主辦必須核對原件，并對材料的真實性負責，在復印件上加蓋“此復印件與原件一致”的印章并簽名確認。
業(yè)務主辦可根據企業(yè)實際情況對材料的種類和內容進行刪選和添加。
第二章
調查
調查環(huán)節(jié)包括項目初審和項目綜合分析。
項目初審主要通過資料審核和實地調查（包括企業(yè)實地調查和家訪調查），獲取擔保項目、擔保申請企業(yè)及反擔保人真實全面的信息，通過綜合分析評價形成結論，即調查報告。
初審結束后，經過一定的授權和審批流程，如果需要時可向申請企業(yè)出具擔保意向書。
調查環(huán)節(jié)應注意以下四個方面的內容：資料審核、實地調查、綜合分析評價和調查報告。
一、資料審核：
資料審核的信息來源除了從企業(yè)，還應從其他途徑如銀行、財稅、供應商、上下游客戶和供電供水等處獲��；
對材料信息審核過程中需進一步明確、補充，發(fā)現的漏洞、疑點列為下一步實地調查的重點；
二、實地調查：
1、風險部確定一名風險經理與項目經理同時進行實地調查，項目金額超出公司授權范圍，公司主管業(yè)務的副總和項目終審人或授權終審審批人必須參加實地調查；
2、實地調查前，要列出調查提綱，明確調查目標以保證調查的質量和效率；
3、實地調查應了解企業(yè)和項目背景，了解企業(yè)負責人的信用和能力，考察企業(yè)管理團隊和整體素質，企業(yè)市場競爭情況、銷售和利潤，弄清借款用途和還款來源；
4、主要核實企業(yè)現金流的真實情況，生產型企業(yè)，通過考察企業(yè)主要生產經營場所，核實企業(yè)存、發(fā)貨明細判斷企業(yè)生產銷售情況；貿易型企業(yè)，通過核實企業(yè)上、下游客戶情況判斷企業(yè)銷售獲利情況；
三、項目綜合分析：
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項目綜合分析是在資料審核和實地調查的基礎上，對已經獲取的信息進行綜合判斷、分析、比較和評價，得出分析結論，并最終形成調查報告。綜合分析的要點包括：
1、分析、判斷擔保申請人的主體資格、還款意愿；
2、分析環(huán)境對企業(yè)的影響，主要包括：企業(yè)在行業(yè)中的地位、產品的市場競爭能力等；
3、分析企業(yè)的還款能力，主要通過對其現金流的分析掌握企業(yè)的真實財務狀況和償債能力，預測企業(yè)未來的發(fā)展趨勢，預計在未來的借款期間是否能夠產生足夠的現金流來償還借款；
四、調查報告：
調查報告應包括但不限于以下主要內容，并認真填寫公司統(tǒng)一設計的《項目調查表》（表式附后）。
a）擔保申請人的背景情況；
b）項目的基本情況；
c）產品銷售及市場預測分析；
d）財務狀況及償債能力分析；
e）借款用途計劃及還款來源；
f）銀行負債及或有負債情況；
g）反擔保措施；
h）綜合分析風險程度；
i）其他需要說明的問題；
j）調查結論。
第三章
審批
一、項目審批流程
1、對于擔保金額在人民幣500萬元（含）以內，且有效資產最高90%的抵押價值覆蓋的項目，其業(yè)務審批流程為：項目經理→業(yè)務部門審核→業(yè)務副總審批→風險部審批→授權終審人→報送銀行審批（融資方案、內部審批意見、擔保意向函）→繳納保費→借款人面簽合同文本→落實反擔保手續(xù)→法務部審核→與銀行簽署擔保合同并出具擔保函→向銀行出具放款通知書→資料歸檔；
除此以外的業(yè)務審批流程：基本與上述流程相同，但終審人終審前要經過評審會審議。
2、風險部對項目進行可行性、合規(guī)性審核，審查財務數據獨立給出額度意見。并按照公司授權執(zhí)行否決權；
3、法務部對項目本身及合同文本的合法性進行審查；
4、內部合同文本由公司股東會授權給評審會有權終審人簽字終審。對銀行等外部金融機構簽署保證合同、借款合同等對外合同文本時，由總經理或總經理授權人簽字。
二、復議
1、復議項目指公司規(guī)定無須上評審會審批的項目，審批未獲通過，業(yè)務主管提出復議申請的項目；或是已上評審會，但由于調查資料欠缺或反擔保物不足，但資料齊全后尚可考慮審批的項目，此復議項目在評審會上直接由評審委員決議；
2、復議由負責該項目的業(yè)務部門申請，風險部組織并召集召開評審會進行審批，并做好《項目評審會會議紀要》；
3、對于評審會審批結論為不同意的項目，原則上不鼓勵重新復議。確需重新復議的，應增加相應的反擔保措施，降低項目的風險系數，以增加項目重新通過的概率，減少人力物力的重復和浪費；
4、提交給評審會的復議項目業(yè)務申報書應簡要說明前次的'審批意見，對前次審批中提出的不同意理由逐一作出分析，為審批中需關注的重要情況提供決策信息；
5、同一筆項目最多只能復議一次。
三、貸款評審委員會（評審會）
1、評審會即貸款審批評議委員會，負責對各報批項目和復議項目的審批；
2、評審會組成：見《評審會工作條例》
3、評審會召集程序：
（1）、評審會召開前一天，風險部將會議內容、會議地點、會議時間等通知參加會議人員；
�。�2）、業(yè)務部門必須在評審會召開前一天，將項目審批材料紙質或電子文本發(fā)至評審會成員，以便評審會成員預先閱讀了解項目情況；
�。�3）、評審會成員必須按時參加，因特殊情況不能出席時，必須事先向召集人（風險部、總經辦）請假。若參會的評審會成員人數未達評審會成員總數三分之二的，則會議改期進行。風險部應另行確定時間、地點，并通知評審會成員；
�。�4）、項目經理報告項目調查情況，風險經理報告風險調查評估情況；
�。�5）、與會評審會人員質詢，項目經理與風險經理答疑；
�。�6）、與會評審會人員從合法性、安全性、效益性等方面對項目進行綜合分析并提出具體評審意見；
�。�7）、會議評審采用簽字表決制，參會評審人員須在《項目評審會會議紀要》上明確填寫意見并簽字，不得棄權，三分之二以上的與會評審會人員同意視為項目評審通過；
�。�8）、授權終審人根據貸審會意見進行項目終審，對評審通過項目，授權終審人執(zhí)行一票否決權；
（9）評審會的會議紀要及表決結果視為檔案的一部分必須進行歸檔。
第四章
放款
放款環(huán)節(jié)包括簽訂合同、落實反擔保措施、擔保收費、貸款放款審批、出具放款通知書。
放款審批流程：項目經理→財務部審批→風險部審批→法務部審批→終審人終審
一、簽訂合同
公司對合同的簽訂實行面簽制。程序如下：
1、法務部統(tǒng)一擬定業(yè)務有關的所有法律文件，包括委托保證合同、抵押反擔保合同、質押反擔保合同、信用反擔保合同及其他須準備的法律文書等，公司核準使用后統(tǒng)一由法務部出具，并加蓋“合同文本校驗章”；
2、需要簽訂法律文件時，風險經理告知法務部項目融資方案（包括借款主體情況以及反擔保措施），項目經理按照法務部的要求提供相應的書面材料做參考，法務部依據上述材料書面告知項目經理以及負責該項目的風險經理需要準備的法律合同文本并擬定相應其他法律文件；
3、需要當事人（包括股東代表、法人代表、董事會成員、共有人、反擔保人/企業(yè)等）簽字蓋章時，須由項目經理和風險經理必須同時在現場面簽；
4、若借款主體或反擔保人要求對公司提供的法律文件進行變動的，風險經理應立即向風險總監(jiān)匯報，并經法務部審核通過后，方能進行變動；
5、所有合同文本及相關法律文件在交由公司有權簽字人簽字前必須經法務部進行合法性審核，加蓋法律審核印章。
二、落實反擔保措施
1、對獲得批準擔保的企業(yè)/自然人，必須以其合法有效、易于變現的資產作抵押或質押，或提供認可的第三方信用擔保作反擔保，反擔保金額應大于擔保金額，原則上不能重復抵/質押，根據審批情況，可同時采用一種或幾種反擔保措施。不允許有純信用風險敞口；
2、反擔保措施的落實工作，是在必要的法律手續(xù)齊備后，于放款前由項目經理與風險部共同跟進辦理。業(yè)務量較大時，風險部可指派專人進行集中辦理登記、公證等事宜；
3、反擔保措施不能落實的，放款環(huán)節(jié)中止繼續(xù)進行；
4、如最終經風險部確認反擔保措施無法落實的，由項目經理重新修改融資方案，重新報批；
5、抵、質押物的抵、質押值計算，原則上應以我司簽約認可的第三方評估公司給出的書面正式評估報告中的評估凈值為計算依據；
6、借款主體所有股東、高管及財務主管必須做個人連帶責任保證；
7、反擔保措施的具體要求：
A、抵押
對抵押物的總體要求是：足值、可變現、且變現能力強，我公司對抵押反擔保的具體要求有：
�。�1）持有紅本房地產證的商品房抵押的，應到國土局辦理抵押登記，簽署授權委托書并辦理公證。反擔保金額為評估凈值的100%；
�。�2）不能辦理抵押登記的非商品房（含持有綠本房地產證的房地產、褐本房屋所有權證的房地產等）、土地、農村集體土地、宅基地等房地產，僅作參考；
�。�3）按揭中的商品房能夠辦理二次抵押登記的，應該辦理二次抵押登記，并辦理授權委托公證。不能辦理的，僅作參考；
�。�4）擔保金額200萬以上的業(yè)務，紅本房產證房產或變現性強的抵/質押物的評估凈值必須占借款金額的50%以上，敞口部分可以采用個人信用、企業(yè)信用等保證方式進行補充，不允許有純信用敞口，特殊情況須經評審會同意。200萬元以下的業(yè)務，不規(guī)定必須有紅本房產證房產作為抵押物；
（5）對于與銀行合作的抵押加擔保類的融資項目，擔保金額可放大到評估凈值的100%。但原則上不論是抵押給我司作為反擔保，還是直接抵押給銀行，抵押物必須辦理完善相應的法律和抵押登記手續(xù)；
�。�6）以機器設備抵押，必須是產權明晰、價值較高的大型成套通用設備，購置發(fā)票齊全，設備成新率在70%以上，反擔保金額為評估凈值的30%——50%，項目經理應按有關規(guī)定在工商局辦理抵押登記手續(xù)，并辦理授權委托公證；
�。�7）以車輛抵押，要求產權明晰，設備成新率在70%以上，營運用途的使用期在三年以內，反擔保金額為評估凈值的30%——50%，項目經理按有關規(guī)定在車管所辦理抵押登記手續(xù)，并辦理授權抵押公證；
�。�8）以船舶抵押，必須權屬清晰，購置手續(xù)完備，成新率在70%以上，反擔保金額為評估凈值的30%——50%，項目經理按規(guī)定到海事部門辦理抵押登記手續(xù)，并辦理授權委托公證；
�。�9）對于符合抵押反擔保條件的機器設備、交通工具等，除了辦理相應的法律手續(xù)外，還應由抵押人向保險公司購買以我公司為第一受益人的財產保險，期限為擔保期限加上六個月延長期之和；
�。�10）承諾抵押、包票留置、海關監(jiān)管設備等無法辦理抵押登記手續(xù)的不動產不得以抵押方式作為反擔保措施。
B、質押
（1）對易保管、易變現且價格相對穩(wěn)定的存貨可作質押，但必須采用委托專業(yè)監(jiān)管公司監(jiān)管的形式，反擔保額不超過質物評估凈值的50%，其價值可由公司聘請第三方專業(yè)人士評估確定；
�。�2）應收賬款質押。付款方經考察核實必須是誠信企業(yè)，信用記錄良好。必須由借款人、擔保人、付款方簽署正式的三方協(xié)議（或簽署債權轉讓形式的三方協(xié)議），付款方必須書面承諾按時將應付款打入擔保方認可的賬戶，擔保方應對該賬戶進行實質性的監(jiān)管，以保障借款及時歸還；
（3）股權質押。股權質押企業(yè)必須是國際、國內或當地知名企業(yè)、行業(yè)內的龍頭企業(yè)或可預見的具有良好發(fā)展前瞻性的企業(yè)。股權質押企業(yè)必須經過出借人或擔保方的批準認可，在款項未能按時歸還的情況下，出借人及擔保方能夠通過參股的方式實現其質押權益；
（4）上市公司股票質押，應到股票托管機構辦理股權質押登記，同時由第三方證券公司進行托管，簽署三方協(xié)議，規(guī)定賣出止損點，保障質押人權益；
（5）特殊情況須經評審會同意；
出現以下情況之一的不得采取質押作為反擔保措施：
�。�1）質押物不能滿足足值、可變現和變現性強的特點；
�。�2）不能夠找到信譽可靠的第三方進行托管、監(jiān)管或者倉管；
（3）難以在質押期間內完好保存；
（4）質押物及其憑證難以辨認真?zhèn)危?/p>
�。�5）質押物難以準確的以貨幣衡量其價值；
（6）其他信息不對稱因素。
C、第三方信用反擔保
�。�1）信用反擔保人和信用反擔保企業(yè)的反擔保資格的審核條件、提交材料應等同于擔保申請人和擔保申請企業(yè)；
（2）反擔保企業(yè)的財務狀況、償債能力（如主營業(yè)務收入、凈利潤、凈資產、現金流量凈值）等方面的綜合實力應優(yōu)于擔保申請人；
�。�3）原則上要求擔保申請企業(yè)的法人代表、財務負責人、主要負責人/實際控制人作為第三方信用反擔保人承擔無限連帶責任；
�。�4）鼓勵同行業(yè)或上下游企業(yè)等采取互保聯保的方式作為信用反擔保；
�。�5）個人信用反擔保人擔保金額的量化標準：
公司原則上只允許以下各類人員進行個人信用反擔保。
國家政府公務員、國家公立學校正式教師、市、區(qū)級以上醫(yī)院正式醫(yī)生、銀行正式員工可擔保金額為人民幣10——30萬，如已婚并在當地有房產，可擔保金額為人民幣30——50萬。
一、擔保收費
擔保費原則上應在借款合同生效之日一次性收取，擔保期限超過二年的可以分年度收費，擔保期限不足一年按實際期限收費。保證金應按銀行規(guī)定比例在公司向銀行出具保證合同前繳存。
二、貸款放款審批
擔保費繳納及保證金繳存憑證必須交財務人員進行審核并在放款審批表上簽字確認，然后根據審批流程進行審批后，由風險管理部出具放款通知書，交項目經理通知銀行放款。
第五章
保后管理
一、保后管理的崗位設置
保后管理工作實行業(yè)務部與風險部雙線管理的方式進行，各自按照不同的工作重點進行獨立的保后管理。
業(yè)務部門：定期走訪客戶，保持對客戶的維護和管理，定期以《保后檢查表》的形式向風險部書面匯報保后管理情況。
風險部：負責保后管理制度建設，動態(tài)更新臺賬數據，客戶風險分類，對業(yè)務部的《保后檢查表》獨立進行抽查，工作量較大時可抽調其他部門員工進行保后調查。負責安排財務一同對不良業(yè)務的清收催收工作
財務部及時向風險部提供客戶的還本付息及欠款信息。
法務部主要負責清收與代償過程中的案件訴訟等法律事宜。
二、保后管理的工作內容
放款后十天內，業(yè)務部門必須將完整的業(yè)務資料按《檔案管理辦法》的規(guī)定，及時到檔案室歸檔，并錄入業(yè)務數據庫，保證后續(xù)保后管理介入的及時性，保障資產管理工作的順利進行。
業(yè)務發(fā)生的當月業(yè)務部和風險部的保后管理人員開始介入，發(fā)現問題及時反饋，及時化解風險。
對于正常類客戶，業(yè)務部門保后管理人員至少每月對客戶電話跟蹤一次，每季度上門走訪一次，每季度向風險部提交《保后檢查表》，書面報告保后跟蹤情況，包括企業(yè)經營情況、資金使用情況、落實還款的資金安排、客戶風險分類等。遇到風險，及時采取必要措施，及時化解風險，協(xié)助客戶保持良好的信用記錄。
對于關注類和風險類客戶，視業(yè)務具體情況和領導批示加強保后管理的頻率。
風險部監(jiān)督業(yè)務部門定期進行保后管理，依據業(yè)務部門上交的《保后檢查表》，結合自身判斷，決定是否親自上門抽查。工作量較大時，可抽調其他部門員工進行協(xié)助調查。
風險部依據保后管理情況，對客戶進行風險分類確認，上報公司領導，將動態(tài)更新的還本付息信息及跟蹤情況登記業(yè)務臺賬。
賬務部應及時將還本付息的數據報風險部保后管理人員，風險部負責保后管理人員定期對臺賬進行更新，并上報公司領導。
發(fā)生代償后，業(yè)務移交資產部進入清收程序，如清收不能結清代償款項，則進入反擔保資產處置程序。
三、保后管理的客戶風險分類制度
公司對擔保業(yè)務的客戶實行風險分類管理，分類必須遵循真實性與及時性的原則。
�。ㄒ唬┿y行貸款擔保業(yè)務分類標準
1、正常類：
能夠正常還本付息、支付擔保費用，沒有足夠的理由懷疑客戶不能按時足額還款。
2、關注類：
出現了按時歸還借款的不利影響因素，但不會對借款人整體經營造成大的影響，預計到期內能夠足額歸還借款。
3、風險類：
借款人還款能力出現明顯問題，及時執(zhí)行反擔保也可能造成一定損失。
�。ǘ┟耖g融資（銀行委托貸款）擔保業(yè)務分類標準
1、正常類：
能夠正常還本付息，并按時支付擔保費用的客戶為正常類客戶。
2、關注類：
利息和本金的償還出現逾期，逾期時間為一期內（一期為一個月）；
申請辦理了延期手續(xù)，經公司審批通過，且于五天內支付了延期利息和擔保費用的客戶；
3、風險類：
�。�1）還款意愿不強，無法進行正常的聯系溝通，同時不符合延期條件；
�。�2）申請延期但未獲通過，借款已經到期；
�。�3）在借款合同執(zhí)行期內或延期期間，不能按約定支付本金、利息和擔保費用且時間超過一期以上的客戶。
�。ㄈ┓诸惞芾砭唧w實施：
項目經理依據以上分類標準，動態(tài)及時的進行風險分類的初分，每月初5個工作日前，定期對所有在�？蛻暨M行統(tǒng)一分類定級上報風險部，風險部保后管理人員對分類的準確性進行認定，并上報公司領導進行審批。
對于風險類客戶，經領導審批確認后，風險部應立即移交給法務部，由法務部決定是否起訴或移交財務部進行催收清償。如需移交財務部進行清償，法務部應立即移交給財務部。移交給財務部的風險類客戶，以財務部為主導全面負責催收清償，法務部提供法務方面的支持與援助。財務部（資產管理部）應全面及時介入，了解業(yè)務情況，制定催收清償方案并加以執(zhí)行。法務部應積極提供法律支援，并尋求通過法律途徑解決問題的方案。業(yè)務主辦業(yè)務暫停，無條件配合催收清償工作。
第六章
風險預警
保后風險預警管理的目標是促進本公司業(yè)務審慎、穩(wěn)健經營、加強和提高本公司風險管理水平、增強全體員工風險管理責任感、實現全公司風險預警信息共享、第一時間預報風險、明確責任、防止風險蔓延。
一、風險預警責任劃分
項目經理為第一責任人、業(yè)務部門負責人為第二責任人、財務部、風險部負責人為第三責任人、公司總經理為第四責任人。
1、項目經理：客戶出現風險信號時，業(yè)務主辦應在第一時間上報風險部；
2、業(yè)務部門負責人：項目經理負責收集風險信號和具體管理責任，并由部門負責人確保預警信息及相應處理意見第一時間上報，對重大緊急風險信號，可直接以電話、傳真等形式在第一時間報告上級主管領導，正式書面資料可酌情次日報告；
3、財務（資產）部、風險部：負責對全公司業(yè)務風險監(jiān)督管理日常工作、負責風險信息整理、通報和風險預警提示，擬定預案和風險退出辦法、對重大風險預警信息負責向上級匯報并提請及時處理；
4、公司總經理：對重大風險預警信息做出批示。
責任人及各部門應按照風險部下發(fā)的風險預警提示、處置意見書認真落實相關措施，同時風險部負責風險提示、處置意見整改、跟蹤督促、并對整改情況進行稽核檢查。
二、風險預警處置方式
預警信號出現后，項目經理要及時匯報，并深入企業(yè)及有關部門了解情況：
1、尋找風險信息源；
2、對風險預警信息進行分析和判斷；
3、采取必要的應急保護措施，防范業(yè)務風險蔓延。
�。�1）風險程度較輕，但有必要引起關注的，由風險部提出風險預警意見書報上級領導簽發(fā)“風險預警提示”表格見附件一。
�。�2）關注類貸款中風險程度一般，但有繼續(xù)擴大趨勢，由風險部門提出風險處置意見書報上級領導簽發(fā)“風險處置意見書”表格見附件二。
�。�3）風險程度明顯或存在道德風險隱患，由風險部、資產部、法務部提出風險處置意見，報上級領導簽發(fā)“風險處置意見書”，同時各部門執(zhí)行總經理下發(fā)的新任務。
風險部根據業(yè)務部門提供的風險信號做出風險處置措施下發(fā)到業(yè)務部實施：
1、加強對客戶財務狀況、現金流量、存款賬戶的跟蹤檢查；
2、幫助客戶改善經營管理或財務管理；
3、要求借款人提出更詳細的還款計劃及相關應急預案；
4、加強對貸款抵押物的監(jiān)控和管理；
5、完善落實擔保手續(xù)，或追加、更換必要的擔保；
6、進一步完善貸款手續(xù)的合法性，補齊相關的貸款資料；
7、列入關注對象，調整保后管理的客戶類別加大檢查頻度；
8、收回到期貸款后不再辦理繼續(xù)擔保；
9、提前收回部分或全部貸款，或在合同中增加相應的保護性條款；
10、加強貸款催收，依法向保證人追償債務或處置融資擔保的抵（質）押物，或與客戶協(xié)商以資抵貸；
11、介入企業(yè)改制、兼并、購買、分立、租賃等重大事件，落實我公司債權；
12、與政府部門或其他有關部門的聯系，采取多種渠道維護我公司債權；
13、依法提起訴訟；
14、提請法院宣告其破產還債；
15、其他有助于風險控制的措施。
三、風險預警方法
針對不同還款方式客戶，各部門采取不同化解風險的辦法：
�。ㄒ唬┟吭逻�款客戶
對有逾期記錄的客戶單獨建賬，臺賬中應明確客戶逾期具體情況�？蛻羲新撓捣绞�、反擔保措施、信用擔保人聯系方式。
風險審核員應于每月的25日到各經辦行打印每月等額還款客戶還款明細，做到第一時間掌握客戶逾期情況。
1、逾期期限未超過一個月
發(fā)現客戶逾期，風險審核員應打電話通知客戶同時通知業(yè)項目經理，綜合支持人員催款時間期限：知曉逾期開始七個工作日內。在催款期間項目經理應該積極配合綜合管理人員催收款。
風險審核員如在規(guī)定時間內客戶仍未歸還逾期貸款，在知曉逾期第八日業(yè)務主辦應協(xié)同綜合管理員走訪客戶，了解客戶生產經營狀況及逾期原因，同時將以下資料提交至風險部：提交客戶聯系方式、所能找到客戶的住所、反擔保措施方案、信用反擔保人聯系方式。項目經理催款期限：綜合管理員移交后七個工作日內。在綜合管理人員移交至項目經理時，綜合管理人員應通知風險部。
如項目經理在七個工作日內客戶仍未歸還逾期貸款，在知曉逾期第十五個工作日項目經理應把工作移交至資產部，資產管理人員不僅要電話催收同時應走訪客戶了解情況，認真督促并根據客戶情況提出處理意見。
2、借款人逾期期限未超過二個月
如果客戶已經逾期一個月，項目經理應交接手上所有業(yè)務配合資產管理人員催收逾期款項，應向風險部提交客戶逾期原因、客戶將如何歸還該筆貸款等。如催款一周客戶仍未歸還逾期款，項目經理回業(yè)務部門繼續(xù)工作，剩下催款任務由資產部派專人負責該客戶，并隨時向風險部門匯報情況。
3、借款人逾期期限未超過三個月
借款人在逾期兩期但尚未到三期，資產部門應向風險部提交（1）、反擔保措施變現方法。（2）、借款人將如何歸還該筆貸款（還款機率有多大）（3）、對借款人生產經營狀況仍正常只是短期出現資金緊張，詢問借款人是否有其他房產，如有考慮拆借。
如果借款人出現逾期三期，這該筆業(yè)務由資產部移交至清收組，同時信息綜合員將訴訟相關材料送至法務部。該階段由公司總經理負責。
�。ǘ┮淮涡赃�款
對一次性還款客戶，風險部建立還款提醒表，對到期前三個月客戶必須及時通知項目經理，以文件形式發(fā)送給項目經理。
1、到期前三個月
到期前三個月必須督促客戶準備還貸資金，項目經理應每周打電話友情提醒客戶其還貸資金準備情況。并結合企業(yè)生產經營狀況上交企業(yè)還款計劃表。同時給以書面實行給借款人送發(fā)《貸款到期提醒通知書》。
2、到期前1個月
到期前一個月必須督促客戶準備還貸資金，項目經理應和財務（資產管理）人員一起回訪客戶，了解客戶資金具體安排。對于企業(yè)基本面較好短期還款出現困難的客戶，可上報公司同意后，協(xié)調債權人，對主債務予以展期，進行展期審計后視具體情況決定是否展期及期限。
3、到期前十天
到期前十天，項目經理應停止手上所有業(yè)務，直至客戶按時還款為止。在此期間，項目經理和財務（資產管理）人員應在企業(yè)蹲點，及時掌握企業(yè)還貸資金的籌集情況。貸款到期日，若客戶不能還款，則由公司代為償還。
4、風險類客戶的移交和代償處置
對存在重大經營風險、道德風險，可能或正在侵害擔保債權的風險類客戶，經領導審批確認后，風險部應立即移交資產部代償（具體制度見下文）。
四、風險預警違規(guī)處罰
對出現的風險預警信息未及時上報，因拖延、隱瞞上報風險預警信息，致使業(yè)務風險未及時處置，使風險蔓延、造成經濟損失的，將追究具體責任人。
以上措施均由風險部及公司總經理負責協(xié)調，各部門必須主動配合、認真落實，確保信息渠道通暢，切實做好風險控制工作。
第七章代償流程管理
本著“誠信為本，纖毫必償”的企業(yè)核心理念，以及“及早預警、提前代償、快速處置、減少損失”的經營原則，為保障擔保債權如期實現，特制定此辦法。
一、風險類客戶的認定
1、基于借款人經營的原因，反擔保人要求解除擔保責任；
2、借款人存在大額債務，因訴訟賬戶被凍結、財產被保全；
3、借款人不能按期支付利息或無正當理由要求貸款展期；
4、借款人主要投資項目失��；
5、借款人的法定代表人或主要責任人信用卡經常大額透支且逾期支付；
6、借款人或其法定代表人或主要負責人對銀行或擔保單位的后續(xù)跟蹤檢查避而不見；
7、反擔保的抵押物、質押物，被轉移、查封或拍賣；
8、借款人或其法定代表人或主要負責人被公、檢、法機關，海關，稅務等國家機關立案調查；
9、借款人或其法定代表人或主要負責人涉嫌重大案件；
10、借款人出現重大訴訟或產品質量糾紛、內部股權糾紛、知識產權糾紛、勞動糾紛；
11、借款人出現重大責任事故；
12、出現其他影響貸款按期償還的原因。
二、風險類客戶代償的流程
風險類客戶代償的基本原則是：及早介入，提前代償，第一時間控制擔保債權，盡量減少代償損失。具體流程如下：
1、業(yè)務部對風險信息進行分析和判斷，形成風險預警報告，第一時間報送風險部；
2、風險部根據業(yè)務部的報告立即核實，并進行分析和判斷，形成風險預警意見書報公司總經理，同時抄報業(yè)務部總經理及公司業(yè)務副總；
3、風險部召集財務部、法務部提出風險處置意見，報公司總經理；
4、公司總經理決定立即代償或到期代償
5、風險部向合作銀行發(fā)出預警通報；
6、合作銀行向客戶發(fā)出貸款提前到期通知；
7、合作銀行出具代償通知書；
8、財務部辦理代償手續(xù)；
9、銀行出具代償確認書，并協(xié)助辦理相關法律手續(xù)。
三、代償債權的追償
1、代償后，法務部應決定是否立即提起訴訟并報公司總經理批準，同時，財務部應開始進行全面催收，在與客戶及反擔保人進行初步溝通并對其資產進行初步了解后，資產部應擬定資產清收方案報公司總經理批準，就催收情況每周形成報告提交公司總經理并抄送法務部。
2、對于需要提起訴訟的，法務部應準備相應的證據材料以及客戶的資產情況，配合律師進行訴訟。
3、對于暫時不需要提起訴訟的，由資產部負責全面催收。在催收過程中，資產部認為需要提起訴訟的，應告知法務部提起訴訟，法務部依據資產部的報告認為需要提起訴訟的，應與資產部進行討論，并形成報告提交公司總經理決定是否立即起訴。
4、在對代償客戶進行處理的過程中，法務部應積極提供法律支援，并尋求通過法律途徑解決問題的方案。
四、項目結束
1、最終清償的，項目結束。
2、進入訴訟的執(zhí)行階段后，法院宣布執(zhí)行終止且資產部門的清收工作無法繼續(xù)進行的，項目結束，由公司專家評審會對代償損失進行評估，并按如下規(guī)定進行代償損失責任認定及處罰。
五、代償損失責任認定與處罰措施
（一）代償損失責任認定
發(fā)生代償以后，公司財務部、法務部協(xié)調展開追償，清收追償工作截止時間以每年底公司聘請的專家評審委員會評審為準，經過評審后，確認對公司造成損失的，公司將追究相關責任人的經濟和法律責任。
代償責任劃分為前期調查責任、中期審查責任、后期審批責任三個層次，每個層次實行主責任人制度。
前期調查主責任人為經辦業(yè)務部門總監(jiān)。承擔業(yè)務前期盡職調查是否真實，業(yè)務資料是否真實、完整，保后管理是否及時、到位的責任。具體經辦的主辦人、協(xié)辦人負有連帶次要責任。
中期審查的主責任人為風險部總監(jiān)和法務部總監(jiān)。承擔業(yè)務中期調查不實、判斷失誤、風險防范措施設置不當、反擔保措施未能監(jiān)督落實、法律手續(xù)不完備、法律文本重大失誤、出現重大法律瑕疵等責任。具體經辦的風險經理和法律審核員承擔連帶次要責任。
后期審批的主責任人為終審人。負有判斷失誤、把關不嚴的審批責任。業(yè)務副總經理、評審會所有參與評審簽字的成員均負有連帶次要責任。
�。ǘ┐鷥敁p失責任處罰措施
由于自身能力、業(yè)務水平、疏忽失誤等客觀原因造成公司損失的，公司將視情節(jié)的嚴重程度給予崗位調整、下放學習、罰款等行政和經濟處罰；由于玩忽職守、串通造假、惡意欺詐、謀取私利、收受賄賂等主觀因素給公司造成損失的，業(yè)務崗公司直接予以辭退，管理崗直接降為業(yè)務崗，領導層建立引咎辭職機制；情節(jié)非常嚴重的，移交公安機關追究其刑事民事法律責任。
第八章
業(yè)務完結
客戶還清貸款本息，結清所有欠款、費用等債權債務關系，分別到銀行和我公司辦理完相關手續(xù)，退還權利憑證，注銷抵/質押登記，退還質物后，業(yè)務完結。
客戶到我公司辦理業(yè)務結清手續(xù)時，應持有銀行出具并蓋章的《貸款結清證明》和《貸款賬戶還款明細清單》，財務部應在《業(yè)務結清單》上簽字證明貸款本息費用全部結清，方能確認業(yè)務完結，風險部等其他部門方能辦理退還權利憑證和注銷抵押登記等后續(xù)手續(xù)。
風險控制管理制度2
為預防和減少社會矛盾，規(guī)范醫(yī)院風險評估和控制管理工作，維護正常的醫(yī)院工作秩序，結合醫(yī)院實際，制定本制度。
一、醫(yī)院風險評估和控制管理內涵
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1.醫(yī)院風險是指所有可能影響醫(yī)院目標實現的事項。
2.醫(yī)院風險評估和控制管理是醫(yī)院通過風險組織建設、風險識別、風險評估、風險控制、風險處理等一系列活動來發(fā)現、了解、處理風險，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項、實現目標的一種方式。
它是由一個不同部門不同層次人員共同參與的過程。醫(yī)院風險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內與社會群眾、廣大患者和醫(yī)院職工切身利益密切相關的重大決策、重要改革措施、重大工程建設項目，以及與社會公共秩序相關的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或審批審核前，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調查，科學的預測、分析和評估，制定風險應對策略和預案。這是醫(yī)院風險評估和控制管理的最重要的工作。
二、醫(yī)院風險評估和控制管理堅持的原則
風險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持穩(wěn)定是硬任務，建立健全醫(yī)院風險化解制度，準確預測、提示、規(guī)避和化解風險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱患，實現由被動保穩(wěn)定向主動創(chuàng)穩(wěn)定的轉變。
醫(yī)院風險評估和控制管理制度應包括風險評估和控制管理的組織架構、組織人員、制度設計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責等內容。
�。ㄒ唬┙y(tǒng)一領導、分級負責
醫(yī)院風險評估和控制管理實行統(tǒng)一領導、分級負責制度。醫(yī)院建立風險評估和控制管理委員會。委員會分三級機構組成，一級管理機構為領導小組，二級管理機構為專業(yè)組，三級管理機構在二級機構下根據工作職能由若干部門構成。
1.領導小組：由院長任組長，分管院領導任副組長，相關職能部門負責人任成員；
負責醫(yī)院風險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實。領導小組下設辦公室，具體負責風險評估和控制管理的綜合協(xié)調、組織工作的落實。辦公室設在社會治安綜合治理辦公室。
2.專業(yè)組：根據分管領導分工各負其責，由各分管院領導任組長，相關職能部門負責人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護理管理、行政后勤管理、經濟管理、黨群工團及服務管理等5個專業(yè)組，負責所屬專業(yè)組范圍內的風險評估和控制管理。
3.工作小組：在二級管理機構下，由分管領導牽頭，由主辦部門負責人任組長，協(xié)同部門及相關工作人員任成員，根據實際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設醫(yī)療質量管理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內科管理、醫(yī)技管理工作小組；黨群工團及服務管理專業(yè)組下設醫(yī)德醫(yī)風管理、星級服務管理、黨務管理、工會管理等。
根據風險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構負責完成，一般多鼓勵由三級工作小組開展活動，解決身邊現場的風險問題。
�。ǘ┙⑨t(yī)院風險評估和控制管理制度、崗位職責醫(yī)院風險評估和控制管理制度體系具體應對風險評估和控制管理的組織架構及職能、組織人員及職責權利與義務、風險評估和控制管理體系設計、風險評估和控制管理考核評價、風險數據庫建立、風險識別、風險評估、風險控制、風險評估和控制管理培訓、風險文化建設、風險評估和控制管理監(jiān)督、風險評估和控制管理報告等處出詳細的規(guī)定。
因此，對醫(yī)院風險評估和控制管理制度體系的建設，由各專業(yè)組及工作小組負責本工作組風險評估和控制管理制度的擬報工作；由領導小組辦公室牽頭，負責制度建立的綜合協(xié)調、修訂完善工作；領導小組負責對制度的審議工作。
三、建立醫(yī)院風險識別、評估體系及風險數據庫體系識別、評估醫(yī)院潛在的各項風險，并建立風險數據庫，這是醫(yī)院推行風險評估和控制管理的關鍵。
醫(yī)院風險識別的目標是要做到識別醫(yī)院每一部門、每一崗位、每一業(yè)務、每一事項、每一流程可能存在的重大風險。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權限、工作事項范圍、業(yè)務工作流程、崗位職責同步進行，并最終交叉匯總形成風險數據庫。
�。ㄒ唬╋L險識別
風險識別可由管理工作小組采用頭腦風暴法將醫(yī)院目前所存在的風險逐一列出，也可按照業(yè)務流程圖組織架構逐一清理風險。按風險評估和控制管理的規(guī)范，通過業(yè)務流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：
1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務事項，將醫(yī)院所有業(yè)務工作按流程進行分類并編號，建立醫(yī)院全部業(yè)務流程圖編碼目錄。
2.對業(yè)務流程圖目錄進行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的恰當性，并對全部業(yè)務流程圖目錄進行調整和修訂完善。
3.按每一業(yè)務流程中的節(jié)點進行風險分析，盡可能尋找出每一業(yè)務工作中可能涉及的風險事項。
4.按每一業(yè)務流程建立風險文檔，并對各風險發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結果和后果、風險控制措施進行記錄和描述，即建立風險說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經專業(yè)組審核后，統(tǒng)一交領導小組辦公室匯總，最后提交領導小組審議。
（二）風險評估
風險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。
1.事前評估：在進行風險識別時，要做好對風險發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進行分析和評估。此項評估要作為風險說明書的構成要素一并納入。
2.事中評估：在風險發(fā)生時，首先就需要對風險產生的原因、可能帶來的影響進行預估，并啟動風險評估和控制管理，將風險納入處理渠道，進行早期干預；
在深入了解風險發(fā)生的根源、執(zhí)行干預的具體效果后，評估如何對風險采取承擔、轉移、轉換、對沖、補償、控制等多種方式進行處理，力爭把不良影響降到最低。
3.事后評估：風險處理完畢后，由工作小組對風險發(fā)生、處理全過程進行分析，以規(guī)避此類風險的`再次發(fā)生。
風險評估的一般流程：定義流程、目標風險；確定風險評估報告基礎；識別風險；確定每一風險形成原因及后果；確定每一風險的影響程度；確定風險發(fā)生的可能性；確定風險級別；確定風險處置策略及策略的有效性；修訂風險評估各要素；最后形成風險評估報告。
領導小組可通過綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價法來建立風險評估量表（如下），以此來對風險進行評估分級。如根據風險發(fā)生的后果按無關重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度（按1至5級）；
根據風險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風險的大小。注：可在此表基礎上再綜合風險發(fā)生的頻繁度。
四、風險的控制處理
風險的控制處理包括鑒定處理風險的各種選擇范圍，對這些選擇進行評估，制定風險控制處理的具體計劃措施并加以實施。
�。ㄒ唬╋L險的控制處理過程可選擇的模式不繼續(xù)進行可能產生風險的活動；
降低發(fā)生的可能性；
減小后果；
風險轉移；
保留風險。選擇最適合的實施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風險程度很高，但此風險可能得到相當大的機會（如新技術、新業(yè)務的開展），此時需要根據對風險處理的成本和糾正風險潛在后果的成本，相對此情況可通過增加對風險損失的提前告知、嚴謹的科學態(tài)度、嚴格的工作流程，來減少風險及風險到來時的損失。
例如在高�；颊呤中g及新技術應用時，為了治愈病人及衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風險方法來處理；
在考慮其風險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經驗的專家來實施，以減少風險發(fā)生的可能性；
并在事先實施會診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風險的可能性、達到理解支持及轉移風險，另一方面進一步加強實施者的責任感，準確預見可能發(fā)生風險的情況，以分解轉移風險，使風險降到最低。
（二）風險的實時監(jiān)控處置
充分發(fā)揮風險工作小組的作用，適時了解掌握風險發(fā)生時的實際情況，隨時掌控風險發(fā)生的進程，適時發(fā)布處置命令，以化解風險或減少風險可能帶來的不良后果。
五、風險評估和控制管理的持續(xù)改進
（一）修訂完善
通過對風險評估和控制管理實際效果進行評估，對達到控制效果、減少或降低風險后果的辦法、措施，予以保留；
對未達到控制效果的，總結產生的問題所在及形成原因，每年進行修訂完善。
�。ǘ┛己霜剳蛯︼L險事后評估的情況納入考核獎懲或績效考核，及時予以兌現（具體細化納入獎懲體系統(tǒng)一管理）。
�。ㄈ藴使袒瘜涍^實際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫(yī)院管理標準的工作手冊，規(guī)范為管理辦法、工作指南，使風險處理納入規(guī)范化、標準化處置程序。
六、相關工作要求加強工作協(xié)調，建立工作機制。
�。ㄒ唬┱w聯動，協(xié)調配合。各部門、科室要牢固樹立風險防范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調，建立整體分析、評估、處置、改進的風險評估和控制管理工作格局。
�。ǘ┬畔㈩A警超前，做好苗頭問題及早發(fā)現。實現信息預警工作制度化、經�；�；領導小組辦公室、相關工作組、工作小組及部門要注意收集整理風險信息資料，供領導決策參考，切實做到隨時掌握情況、隨時報送信息、隨時解決問題。
（三）將風險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會議，實行信息預警工作制度化，定排查風險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。
�。ㄋ模﹪栏窨己�，嚴明獎懲。加大對風險評估和控制管理制度執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領導小組辦公室將風險評估和控制管理工作納入綜治目標管理內容，對不認真履行職責釀成重大風險問題的，實行責任追究制，促進風險評估和控制管理工作取得實效。
�。ㄎ澹┳プ★L險評估和控制管理關鍵，強化社會穩(wěn)定風險控制。始終將影響社會穩(wěn)定的風險因素作為管理的重點，努力維護社會穩(wěn)定，將可能引起社會穩(wěn)定的風險控制在萌芽狀態(tài)。
風險控制管理制度3
1目的
為加強我廠風險管理,預防事故發(fā)生,實現安全技術,安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現場的風險評價與控制,適用于作業(yè)現場,生產經營活動的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領導工作,組織制定風險評價程序和指導書,明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級,主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門,負責審查各部門確定的風險評價準則,負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內所有直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經安全科復檢簽字,報我廠領導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點部位和關鍵裝置按照關鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃,設計前應由有資質的機構做安全預評價;
4.1.5.2項目的建設應由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.3維修工藝改變應由技術質檢科進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.4設備新增或拆除的風險應由生產部負責分析,并做好風險控制記錄;
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析,并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.7維修車間的設施、設備的風險應由所在技術質檢科進行分析,并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.8安全防護用品應由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質的機構進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析(jha)風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風險評價方法。
4.2.3經廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由各部門分管領導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.2.2危險源辯識,實施現場檢查,識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據評價結果,提出控制措施。
4.2.6得出評價結論
4.2.7風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
a.火災和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時,應考慮:
4.5.1有關法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關注程度等
4.6風險控制的'內容
4.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經濟合理性及我廠的經營運行情況
d.可靠的技術保障和服務
4.6.2控制措施應包括:
a.工程技術措施,實現本質安全
b.管理措施,規(guī)范安全管理
c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施,減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新:不間斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時,我廠應及時進行風險評價:
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構發(fā)生大的調整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)管協(xié)調字2004 56號)規(guī)定,識別我廠生產區(qū)域內的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等,增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
風險控制管理制度4
第一章總則
第一條為進一步規(guī)范公司治理結構，加強公司合規(guī)風險管理，增強自我約束能力，實現持續(xù)發(fā)展，制定本制度。
第二條本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則＜以下統(tǒng)稱"法律、法規(guī)和準則"〉
本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應對合規(guī)風險的行為。
本制度所稱的合規(guī)風險，是指因公司及其工作人員的經營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的風險。
第三條合規(guī)風險管理是公司進行全面風險管理的一項核心內容，也是實施有效內部控制的一項基礎性工作。合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第四條公司建立健全合規(guī)風險管理制度，完善合規(guī)風險管理組織架構，明確合規(guī)風險管理責任，構建合規(guī)風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風險，確保公司穩(wěn)健運營。第五條公司設立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風控部，獨立履行合規(guī)管理職責。
公司設立法規(guī)風控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風險監(jiān)管職能。法規(guī)風控部門獨立于公司其他部門。
第六條公司各內部控制部門建立分工協(xié)作的關系，共同防范公司經營管理過程中的各類風險。第七條合規(guī)人人有責，公司倡導和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。
合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應與公司的宗旨和價值觀念相一致。董事會和高級管理人員應在公司倡導并推行誠實守信的道德準則和價值觀，努力培育員工的合規(guī)意識，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，促進公司內部合規(guī)風險管理與外部監(jiān)管的有效互動。第二章合規(guī)管理的目標和基本原則
第八條公司合規(guī)管理的目標是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實防范合規(guī)風險、力求在公司形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監(jiān)管有機聯系的長效機制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎。
第九條公司合規(guī)管理的基本原則：
�。ㄒ唬┤嫘裕猴L控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；在決策機制、內部控制、業(yè)務流程等全面體現合規(guī)管理要求；
�。ǘ┲鲃有裕汗炯捌淙w工作人員在其經營管理和執(zhí)業(yè)行為中應當主動尋求合規(guī)支持，主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；
（三）獨立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責。
第三章合規(guī)管理組織體系
第十條公司建立與自身經營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)管理組織體系。董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。經理層負責遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。
合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負責督導和協(xié)助經理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。
公司全體工作人員應自覺嚴格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。
第四章董事會的合規(guī)職責
第十一條董事會履行以下合規(guī)職責；
�。家唬緦徸h批準合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估；
�。级緵Q定公司合規(guī)部門的'設置及其職能；
�。既酒溉位蛘呓馄负弦�(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項；
�。妓模颈ＷC合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權；
�。嘉澹緦偛寐男新氊煹那闆r進行合規(guī)專項考核；
�。剂緦弦�(guī)總監(jiān)進行考核；
�。计撸竟菊鲁桃�(guī)定的其他合規(guī)職責。
第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，存在以下行為且情節(jié)嚴重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；
�。家唬緦σ巡煊X或已出現的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險不向董事會報告或報告不及時；
�。级鞠蚨聲䦂笏吞峁┨摷傩畔⒌�；
�。既竟景l(fā)生xx違規(guī)行為、出現重大風險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責的；
�。妓模径聲J定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責的行為。
合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責并按規(guī)定向董事會及時報告公司xx違規(guī)行為的，可以免責。第十三條在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。
第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務或者缺位時，公司董事會應當及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員6或者一名高級管理人員代為履行職務，代為履行職務時間不得超過個月。代為履行職務的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務相沖突的部門。
第五章監(jiān)事會的合規(guī)職責
第十五條監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責：
�。家唬颈O(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；
�。级颈O(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責的履行情況；
�。既緦χ卮蠛弦�(guī)風險負有責任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；
＜四＞在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；
�。嘉澹緦窘洜I管理是否合規(guī)進行調查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；
＜六＞公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。
第六章經理層合規(guī)職責
第十六條經理層負責遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經理層的合規(guī)職責分為高級管理人員的合規(guī)職責和各部門、分支機構＜以下簡稱"各部門"或"本部門"〉負責人的合規(guī)職責。高級管理人員的主要合規(guī)職責：
�。家唬靖鶕聲鷾实暮弦�(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構、控制機制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔相應責任。
�。级緸楹弦�(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息；
＜三＞主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設；
＜四＞及時、有效防范和應對合規(guī)風險，在發(fā)現xx違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；
＜五＞簽署公司向監(jiān)管機構報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；
�。剂痉�、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十七條各部門負責人的合規(guī)職責
�。家唬緢�(zhí)行法律、法規(guī)和準則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔相應責任；
�。级咀孕谢蚋鶕弦�(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業(yè)務流程；
�。既緦Ρ静块T合規(guī)經營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；
＜四＞發(fā)現本部門xx違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；
�。嘉澹窘M織本部門員工的合規(guī)培訓；
�。剂颈O(jiān)管機構或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。
公司在各部門內設置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負責人負責，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責。合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由公司另行規(guī)定。
第七章合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責
第十八條公司設立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門〈管理合規(guī)總部〉，負責督導和協(xié)助經理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。
第十九條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應當有正當理由。第二十條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司應及時制定高級管理人員代為履行職責，代為66履行職責的人員不能分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代為履行職責的時間不超過個月，公司在個月內選聘具有任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。
第二十一條合規(guī)總監(jiān)向董事會負責，履行以下職責：
�。家唬緦緝炔抗芾碇贫取⒅卮鬀Q策、新產品和新業(yè)務方案以及監(jiān)管機構要求進行合規(guī)審查的申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；
＜二＞監(jiān)督相關部門根據法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內部管理制度和業(yè)務流程；
�。既静扇∮行Т胧�，對公司及其工作人員經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；
＜四＞組織實施公司信息隔離墻制度；
＜五＞及時向董事會報告發(fā)現公司存在的xx違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，并及時向公司有關機構或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；
�。剂颈３峙c監(jiān)管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項，配合監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；
�。计撸鞠蚬径聲峤欢ㄆ诤弦�(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；
�。及耍景凑展疽�(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓；
＜九＞處理涉及公司和員工的xx違規(guī)行為的投訴與舉報；
�。际緦偛弥獾墓酒渌呒壒芾砣藛T進行合規(guī)專項考核；
第二十二條合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；
第二十三條合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務和分管與合規(guī)管理職責不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門；
第二十四條合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會，參加公司總裁辦公會；
第二十五條根據履行職責的需要，合規(guī)總監(jiān)有權調閱公司相應的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應予積極配合；、
第二十六條合規(guī)總監(jiān)有權獨立調查公司內部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關文件和記錄，根據需要向管理層及員工了解情況，相關人員應予積極配合；
合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。第二十七條合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權時，應與公司高級管理人員及時溝通。第二十八條合規(guī)總監(jiān)應當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。
第二十九條合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報告。
對已察覺或已出現的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險，合規(guī)總監(jiān)應及時向董事長提交臨時報告。第三十條合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應包括以下內容：
�。家唬竟竞弦�(guī)管理的基本情況；
＜二＞合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；
�。既竟緓x違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現及整改情況；
�。妓模竟竞弦�(guī)管理有效性的評估及整改情況；
�。嘉澹径聲蠡蚝弦�(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他內容。
第八章合規(guī)部門
第三十一條法規(guī)風控部對合規(guī)總監(jiān)負責，合規(guī)總監(jiān)根據合規(guī)工作需要決定法規(guī)風控部內部的崗位設置。
第三十二條法規(guī)風控部在合規(guī)總監(jiān)的領導下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責。第三十三條法規(guī)風控部享有以下權利：
�。家唬緸槁男泻弦�(guī)管理職責，通過參加會議、查閱文件、與有關人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；
�。级緦`規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調查；
�。既鞠蚝弦�(guī)總監(jiān)報告前項調查結果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；
＜四＞公司規(guī)定的其他權利。
第三十四條公司應為法規(guī)風控部配備足夠的合規(guī)管理人員。
法規(guī)風控部負責人及合規(guī)管理人員的選聘應符合公司的相關管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。
合規(guī)管理人員應具有與其履行職責相適應的資質和經驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應具有把握法律、法規(guī)和準則的能力。
公司應通過系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。
第三十五條公司應保證法規(guī)風控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。
第三十六條公司支持和保障法規(guī)風控部和合規(guī)管理人員履行工作職責，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔與其合規(guī)職責相沖突的其他職責。第三十七條公司各部門應根據公司規(guī)定設立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。
第三十八條公司各部門應主動進行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風控部提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合法規(guī)風控部的風險監(jiān)控和評估。
第三十九條法規(guī)風控部對公司各部門進行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內部控制和履行管理職責的情況以及業(yè)務部門合規(guī)開展業(yè)務情況和風險管理情況。合規(guī)檢查結束后，對于存在合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部下達合規(guī)建議或合規(guī)風險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部可以對該部門負責人進行談話提醒，并將情況報送公司經營管理層。
收到合規(guī)建議的部門，應及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風控部反饋落實情況。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風控部。
第九章合規(guī)實施細則
第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理
第四十條法規(guī)風控部是公司內部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負責對公司內不規(guī)章制度進行合規(guī)審核。
公司內部規(guī)章制度在公司領導審定之前，須先由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核，然后再予以頒布。第四十一條法規(guī)風控部是公司公文的合規(guī)審核部門，負責對公司公文進行合規(guī)審核。以公司名義下發(fā)的公文在公司領導審批之前，須先由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。
以公司名義對外出具的函件，須先經法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十二條未經公司同意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。
經公司同意以部門名義對外出具公文，須經法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十三條公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務報表、業(yè)務統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務性質的資料無須法規(guī)風控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經法規(guī)風控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。
第四十四條監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達的重要文件，秘書檔案室應將文件及時抄送法規(guī)風控部。
法規(guī)風控部根據公司有關規(guī)定對公司印章的使用進行合規(guī)審核。公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經法規(guī)風控部審核后方可用印。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規(guī)審核。
第二節(jié)財務合規(guī)管理
第四十五條公司開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風控部備案。
501第四十六條法規(guī)風控部對萬元＜含＞以上、萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務＜內部資金劃撥業(yè)務除外〉實施事后合規(guī)審查。
第四十七條萬元含以上的公司大額自有資金對外劃付內部資金劃撥業(yè)務除外〉前，須由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付。
50第四十八條計劃財務中心每月上旬匯總上月公司萬元＜含＞以上的大額自有資金劃付明細報法規(guī)風控部，法規(guī)風控部根據檢查的需要，可調取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關材料。
第四十九條公司凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務中心應及時抄送法規(guī)風控部。
第三節(jié)投資顧問合規(guī)管理
第五十條公司應通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網站公示以下基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督。
�。家唬竟久Q、地址、聯系方式、投訴、投資咨詢業(yè)務資格等；
＜二＞投資顧問的xx及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；
第五十一條投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第五十二條投資顧問依據公司或者其他投資咨詢機構的研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第五十三條投顧業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。第五十四條投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，5應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專員對所轄客戶的基礎服務工作及各項與投顧業(yè)務有關的客戶服務工作，應當以5書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務客戶合規(guī)回訪工作由客戶服務部門獨立實施，具體回訪機制、程序和內容由公司另行制定。
第五十七條投顧業(yè)務客戶投訴工作根據《投顧業(yè)務管理制度》和《公共關系與接待接訴管理制度》相關規(guī)定實施。
第五十八條公司通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務進行宣傳，應當遵守信息傳播的有關規(guī)定，宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他xx違規(guī)情形。 5公司應當提前個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的相關監(jiān)管部門報備。
第五十九條公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務推廣和客戶招攬，應當提前5個工作日向舉辦地相關監(jiān)管部門報備。
第六十條開展投資顧問業(yè)務的禁止行為：
＜一＞以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務能力和過往業(yè)績進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；
＜二＞以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；
�。既局苯哟筒僮骰蚺c客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；
�。妓模纠米稍兎⻊张c他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；
�。嘉澹疽詡�人名義向客戶收取投顧服務費用；
�。剂酒渌`反相關法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。
第四節(jié)發(fā)布研究報告合規(guī)管理
第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應當將其從事投資咨詢業(yè)務的xx明文件原件＜或復印件〉放置在其工作場所明顯處，以便于投資者或客戶查驗監(jiān)督。
第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉讓、涂改從業(yè)＜執(zhí)業(yè)〉xx書。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務，如有違反公司在三年內不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務資格的申報，若對公司造成聲譽或經濟損失后果的，該員工還要承擔賠償責任和法律責任。
第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準確的原則有效防范和控制利益沖突，建立"隔離墻"使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價格的敏感信息，公平對待利益相關者，不得優(yōu)先提供個相關機構；必須以謹慎、誠實、信用和勤勉、盡責的態(tài)度為投資者提供高質量的投資咨詢服務，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護公司的良好形象做出貢獻。第六十五條在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經公司合規(guī)管理人員進行合規(guī)審查，在未進行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資咨詢報告和評論文章，還應由所屬總部領導和公司領導簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。
第六十六條遵照相關主管部門的規(guī)定，為加強日常監(jiān)管、切實保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關投資咨詢報告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī)，主要來自
行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關雜志和財經網站等，均應當對發(fā)布的時間、方式、內容、對象和審閱5過程做出留痕記錄，同事書面報送給公司存檔備查，相關業(yè)務檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于年。
風險控制管理制度5
第一章 總則
第一條 為指導國務院國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）開展全面風險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法 》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。
第二條 中央企業(yè)根據自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負責督導本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東（大）會和董事會按照法定程序負責督導本指引的實施。
第三條 本指引所稱企業(yè)風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現其經營目標的影響。企業(yè)風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險（只有帶來損失一種可能性）和機會風險（帶來損失和盈利的可能性并存）。
第四條 本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內部控制系統(tǒng)，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第五條 本指引所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
（一）收集風險管理初始信息；
�。ǘ┻M行風險評估；
�。ㄈ┲贫L險管理策略；
�。ㄋ模┨岢龊蛯嵤╋L險管理解決方案；
�。ㄎ澹╋L險管理的監(jiān)督與改進。
第六條 本指引所稱內部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產品研發(fā)、投融資、市場運營、財務、內部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質量、安全生產、環(huán)境保護等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第七條 企業(yè)開展全面風險管理要努力實現以下風險管理總體目標：
�。ㄒ唬┐_保將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內；
�。ǘ┐_保內外部，尤其是企業(yè)與股東之間實現真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的財務報告；
（三）確保遵守有關法律法規(guī)；
�。ㄋ模┐_保企業(yè)有關規(guī)章制度和為實現經營目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經營管理的有效性，提高經營活動的效率和效果，降低實現經營目標的不確定性；
�。ㄎ澹┐_保企業(yè)建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第八條 企業(yè)開展全面風險管理工作，應注重防范和控制風險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應把機會風險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進經營目標的實現。
第九條 企業(yè)應本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件（指重大風險發(fā)生后的事實）的管理和重要流程的內部控制為重點，積極開展全面風險管理工作。具備條件的企業(yè)應全面推進，盡快建立全面風險管理體系；其他企業(yè)應制定開展全面風險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務報告、內部審計、衍生產品交易、法律事務、安全生產、應收賬款管理等一項或多項業(yè)務開展風險管理工作，建立單項或多項內部控制子系統(tǒng)。通過積累經驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風險管理體系。
第十條 企業(yè)開展全面風險管理工作應與其他管理工作緊密結合，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務流程中。具備條件的企業(yè)可建立風險管理三道防線，即各有關職能部門和業(yè)務單位為第一道防線；風險管理職能部門和董事會下設的風險管理委員會為第二道防線；內部審計部門和董事會下設的審計委員會為第三道防線。
第二章 風險管理初始信息
第十一條 實施全面風險管理，企業(yè)應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關的內部、外部初始信息，包括歷史數據和未來預測。應把收集初始信息的職責分工落實到各有關職能部門和業(yè)務單位。
第十二條 在戰(zhàn)略風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息：
�。ㄒ唬﹪鴥韧夂暧^經濟政策以及經濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策；
�。ǘ┛萍歼M步、技術創(chuàng)新的有關內容；
�。ㄈ┦袌鰧Ρ酒髽I(yè)產品或服務的需求；
�。ㄋ模┡c企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；
（五）本企業(yè)主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；
�。┡c主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；
�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據；
�。ò耍┍酒髽I(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。
第十三條 在財務風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)財務風險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標或先進指標的，也應盡可能收集）：
�。ㄒ唬┴搨⒒蛴胸搨�、負債率、償債能力；
（二）現金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率；
（三）產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款及其占購貨額的比重；
�。ㄋ模┲圃斐杀竞凸芾碣M用、財務費用、營業(yè)費用；
�。ㄎ澹┯芰Γ�
�。┏杀竞怂�、資金結算和現金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
�。ㄆ撸┡c本企業(yè)相關的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調節(jié)（如退休金、遞延稅項等）等信息。
第十四條 在市場風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下重要信息：
�。ㄒ唬┊a品或服務的價格及供需變化；
�。ǘ┠茉�、原材料、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
�。ㄈ┲饕蛻簟⒅饕⿷痰男庞们闆r；
�。ㄋ模┒愂照吆屠�、匯率、股票價格指數的變化；
�。ㄎ澹撛诟偁幷摺⒏偁幷呒捌渲饕a品、替代品情況。
第十五條 在運營風險方面，企業(yè)應至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關的以下信息：
�。ㄒ唬┊a品結構、新產品研發(fā)；
（二）新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產品或服務定價與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；
�。ㄈ┢髽I(yè)組織效能、管理現狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經驗；
�。ㄋ模┢谪浀妊苌a品業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；
�。ㄎ澹┵|量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
�。┮蚱髽I(yè)內、外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈；
�。ㄆ撸┙o企業(yè)造成損失的自然災害以及除上述有關情形之外的其他純粹風險；
（八）對現有業(yè)務流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力；
�。ň牛┢髽I(yè)風險管理的現狀和能力。
第十六條 在法律風險方面，企業(yè)應廣泛收集國內外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關的以下信息：
（一）國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；
�。ǘ┯绊懫髽I(yè)的新法律法規(guī)和政策；
（三）員工道德操守的遵從性；
�。ㄋ模┍酒髽I(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關貿易合同；
�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
�。┢髽I(yè)和競爭對手的知識產權情況。
第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。
第三章 風險評估
第十八條 企業(yè)應對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第十九條 風險評估應由企業(yè)組織有關職能部門和業(yè)務單位實施，也可聘請有資質、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構協(xié)助實施。
第二十條 風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對企業(yè)實現目標的影響程度、風險的價值等。
第二十一條 進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。
第二十二條 進行風險定量評估時，應統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數、數據來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結果與實際效果對比，據此對有關參數進行調整和改進。
第二十三條 風險分析應包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十四條 企業(yè)在評估多項風險時，應根據對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的`影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十五條 企業(yè)應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第四章 風險管理策略
第二十六條 本指引所稱風險管理策略，指企業(yè)根據自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十七條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財的風險，可以采用風險轉移、風險對沖、風險補償等方法。
第二十八條 企業(yè)應根據不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第二十九條 企業(yè)應根據風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十條 企業(yè)應定期總結和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，應重點檢查依據風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第五章 風險管理解決方案
第三十一條 企業(yè)應根據風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具（如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等）。
第三十二條 企業(yè)制定風險管理解決的外包方案，應注重成本與收益的平衡、外包工作的質量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產生依賴性風險等，并制定相應的預防和控制措施。
第三十三條 企業(yè)制定風險解決的內控方案，應滿足合規(guī)的要求，堅持經營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十四條 企業(yè)制定內控措施，一般至少包括以下內容：
�。ㄒ唬┙瓤貚徫皇跈嘀贫取瓤厮婕暗母鲘徫幻鞔_規(guī)定授權的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權做出風險性決定；
（二）建立內控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；
（三）建立內控批準制度。對內控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任；
�。ㄋ模┙瓤刎熑沃贫�。按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；
�。ㄎ澹┙瓤貙徲嫏z查制度。結合內控的有關要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內容、方式和負責審計檢查的部門等；
�。┙瓤乜己嗽u價制度。具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤；
�。ㄆ撸┙⒅卮箫L險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定應急預案，并根據情況變化調整控制措施；
（八）建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。大力加強企業(yè)法律風險防范機制建設，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；
�。ň牛┙⒅匾獚徫粰嗔χ坪庵贫�，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。對內控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內部審計的重點等。
第三十五條 企業(yè)應當按照各有關部門和業(yè)務單位的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第六章 風險管理的監(jiān)督與改進
第三十六條 企業(yè)應以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第三十七條 企業(yè)應建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。
第三十八條 企業(yè)各有關部門和業(yè)務單位應定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應及時報送企業(yè)風險管理職能部門。
第三十九條 企業(yè)風險管理職能部門應定期對各部門和業(yè)務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據本指引第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十條 企業(yè)內部審計部門應至少每年一次對包括風險管理職能部門在內的各有關部門和業(yè)務單位能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應直接報送董事會或董事會下設的風險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結合年度審計、任期審計或專項審計工作一并開展。
第四十一條 企業(yè)可聘請有資質、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構對企業(yè)全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：
�。ㄒ唬╋L險管理基本流程與風險管理策略；
�。ǘ┢髽I(yè)重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務流程的風險管理及內部控制系統(tǒng)的建設；
�。ㄈ╋L險管理組織體系與信息系統(tǒng)；
（四）全面風險管理總體目標。
第七章 風險管理組織體系
第四十二條 企業(yè)應建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結構，風險管理職能部門、內部審計部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業(yè)務單位的組織領導機構及其職責。
第四十三條 企業(yè)應建立健全規(guī)范的公司法人治理結構，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經理層依法履行職責，形成高效運轉、有效制衡的監(jiān)督約束機制。
第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數應超過董事會全部成員的半數，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立于經理層的判斷和選擇。
第四十五條 董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：
�。ㄒ唬⿲徸h并向股東（大）會提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告；
�。ǘ┐_定企業(yè)風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；
�。ㄈ┝私夂驼莆掌髽I(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現狀，做出有效控制風險的決策；
（四）批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；
（五）批準重大決策的風險評估報告；
（六）批準內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告；
（七）批準風險管理組織機構設置及其職責方案；
�。ò耍┡鷾曙L險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；
�。ň牛┒綄髽I(yè)風險管理文化的培育；
（十）全面風險管理其他重大事項。
第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會可下設風險管理委員會。該委員會的召集人應由不兼任總經理的董事長擔任；董事長兼任總經理的，召集人應由外部董事或獨立董事擔任。該委員會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務流程的董事，以及具備風險管理監(jiān)管知識或經驗、具有一定法律知識的董事。
第四十七條 風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬┨峤蝗骘L險管理年度報告；
（二）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（三）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；
�。ㄋ模⿲徸h內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
�。ㄎ澹⿲徸h風險管理組織機構設置及其職責方案；
（六）辦理董事會授權的有關全面風險管理的其他事項。
第四十八條 企業(yè)總經理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責�？偨浝砘蚩偨浝砦械母呒壒芾砣藛T，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風險管理組織機構設置及其職責方案。
第四十九條 企業(yè)應設立專職部門或確定相關職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬┭芯刻岢鋈骘L險管理工作報告；
�。ǘ┭芯刻岢隹缏毮懿块T的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄈ┭芯刻岢隹缏毮懿块T的重大決策風險評估報告；
�。ㄋ模┭芯刻岢鲲L險管理策略和跨職能部門的重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；
（五）負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；
�。┴撠熃M織建立風險管理信息系統(tǒng)；
（七）負責組織協(xié)調全面風險管理日常工作；
（八）負責指導、監(jiān)督有關職能部門、各業(yè)務單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風險管理工作；
�。ň牛┺k理風險管理其他有關工作。
第五十條 企業(yè)應在董事會下設立審計委員會，企業(yè)內部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內部審計部門的職責應符合《中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關規(guī)定。內部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。
第五十一條 企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務單位在全面風險管理工作中，應接受風險管理職能部門和內部審計部門的組織、協(xié)調、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：
�。ㄒ唬﹫�(zhí)行風險管理基本流程；
�。ǘ┭芯刻岢霰韭毮懿块T或業(yè)務單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制；
�。ㄈ┭芯刻岢霰韭毮懿块T或業(yè)務單位的重大決策風險評估報告；
�。ㄋ模┳龊帽韭毮懿块T或業(yè)務單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作；
�。ㄎ澹┳龊门嘤L險管理文化的有關工作；
�。┙⒔∪韭毮懿块T或業(yè)務單位的風險管理內部控制子系統(tǒng)；
�。ㄆ撸┺k理風險管理其他有關工作。
第五十二條 企業(yè)應通過法定程序，指導和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風險管理組織體系。
第八章 風險管理信息系統(tǒng)
第五十三條 企業(yè)應將信息技術應用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
第五十四條 企業(yè)應采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數據和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數據，未經批準，不得更改。
第五十五條 風險管理信息系統(tǒng)應能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試；能夠實時反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠對超過風險預警上限的重大風險實施信息報警；能夠滿足風險管理內部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。
第五十六條 風險管理信息系統(tǒng)應實現信息在各職能部門、業(yè)務單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務單位的風險管理綜合要求。
第五十七條 企業(yè)應確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應補充、調整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應將風險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設計、統(tǒng)一實施、同步運行。
第九章 風險管理文化
第五十九條 企業(yè)應注重建立具有風險意識的企業(yè)文化，促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障企業(yè)風險管理目標的實現。
第六十條 風險管理文化建設應融入企業(yè)文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第六十一條 企業(yè)應在內部各個層面營造風險管理文化氛圍。董事會應高度重視風險管理文化的培育，總經理負責培育風險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第六十二條 企業(yè)應大力加強員工法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應嚴肅查處。
第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員應通過多種形式，努力傳播企業(yè)風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第六十四條 風險管理文化建設應與薪酬制度和人事制度相結合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第六十五條 企業(yè)應建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章 附則
第六十六條 中央企業(yè)中未設立董事會的國有獨資企業(yè)，由經理辦公會議代行本指引中有關董事會的職責，總經理對本指引的貫徹執(zhí)行負責。
第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務報告、衍生產品交易等方面的風險管理配套文件另行下發(fā)。
第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關技術方法和專業(yè)術語進行了說明。
第六十九條 本指引由國務院國有資產監(jiān)督管理委員會負責解釋。
第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。
風險控制管理制度6
第一條、
為加強醫(yī)學裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學裝備臨床使用風險，提高醫(yī)療質量，保障醫(yī)患雙方合法權益。根據衛(wèi)生部20xx年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。
第二條、
為確保進入臨床使用的醫(yī)學裝備合法、安全、有效，對首次進入我院使用的醫(yī)學裝備嚴格按照《醫(yī)用耗材新產品購置使用準入制度》及《醫(yī)學裝備購置管理制度》中的要求準入，對器械的采購嚴格按照相關法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學裝備采購情況及時做好對內公開，對在用大型及生命急救支持類設備每年要進行評價論證，對醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的不良事件進行監(jiān)測提出意見及時更新。
第三條、
對設備及耗材依據《醫(yī)學裝備驗收與領用管理制度》、《醫(yī)學裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學裝備報廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗收、出入庫、維護保養(yǎng)及報廢的管理工作。
第四條、
對醫(yī)學裝備采購、評價、驗收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等文件進行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學裝備使用壽命周期結束后5年以上。
第五條、
對從事醫(yī)學裝備相關工作的技術人員應當具備相應的`專業(yè)學歷、技術職稱或者經過相關技術培訓，并獲得國家認可的執(zhí)業(yè)技術水平資格。
第六條、
對醫(yī)學裝備臨床使用技術人員和從事醫(yī)學裝備保障的醫(yī)學工程技術人員建立培訓、考核制度。組織開展新進設備使用前規(guī)范化培訓，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質量控制、操作規(guī)程等相關培訓，建立培訓檔案，定期檢查評價。
第七條、
臨床使用科室對醫(yī)學裝備應當嚴格遵照產品使用說明書、
技術規(guī)范、規(guī)程操作。對產品禁忌癥及注意事項應當嚴格遵守，需向患者說明的事項應當如實告知，不得進行虛假宣傳誤導患者。
第八條、
醫(yī)學裝備出現故障時使用科室應當立即停止使用，并通知醫(yī)療設備管理科按規(guī)定進行檢修。經檢修達不到臨床使用安全標準的醫(yī)學裝備不得再用于臨床。
第九條、
發(fā)生醫(yī)學裝備臨床使用不良反應及安全事件時臨床科室應及時處理并上報設備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監(jiān)督管理局。
第十條、
嚴格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》、《醫(yī)療廢物管理條例》有關規(guī)定對消毒器械和一次性使用耗材相關資質進行審核。一次性使用耗材按相關法律規(guī)定不得重復使用。按規(guī)定可以重復使用的應當嚴格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進行效果監(jiān)測。醫(yī)護人員在使用各類醫(yī)用耗材時應當認真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴禁使用并及時上報藥劑科。
第十一條、
臨床使用的植入與介入類醫(yī)學裝備名稱、關鍵性技術參數及唯一性標識信息應當記錄到病歷中。
第十二條、
制定醫(yī)學裝備安裝、驗收、使用的相關制度。
第十三條、
對在用設備類醫(yī)學裝備的預防性維護、檢測與校準、臨床應用效果等信息進行分析與風險評估以保證在用設備類醫(yī)學裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質量。
第十四條、
在大型醫(yī)學裝備使用科室的明顯位置公示有關醫(yī)用設備的主要信息，包括醫(yī)學裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產廠商、啟用日期和設備管理人員等內容。
第十五條、
遵照醫(yī)學裝備技術指南和有關國家標準與規(guī)程由相關科室定期對大型醫(yī)學裝備使用環(huán)境進行測試、評估和維護。
第十六條、
對于生命支持設備和重要的相關設備制訂相應應急備用方案。
第十七條、
醫(yī)學裝備保障技術服務全過程及其結果均應當如實記錄并存檔。
風險控制管理制度7
1目的
危害識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理，預防事故發(fā)生，實現安全技術、安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2適用范圍
本制度適用于生產裝置、設備、設施、貯存、運輸的風險評價與控制，適用于作業(yè)現場、生產經營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3職責
3.1公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領導工作,組織制定風險管理制度，成立評價組織，進行風險評價,確定風險等級。
3.2安全部是風險評價的歸口管理部門，負責風險管理的培訓工作，負責公司巨大風險和重大風險的評價分析，負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.3各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，提供相關資料，要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范，逐漸轉變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結合。
3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析，分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4管理程序
4.1風險的分級管理
4.1.1風險評價依據本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經安全部復檢簽字后，報公司領導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全部終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專（兼）職安全員終審批準。
4.1.4崗位（裝置、部位等）風險。巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析職責：
4.1.5.1項目規(guī)劃，設計前應由有資質的機構做安全預評價；
4.1.5.2項目的建設應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3項目投產運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險應由各部門進行分析并做好風險控制記錄，
4.1.5.4生產系統(tǒng)的開停車風險由生產技術部分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.5較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.6設備新增或拆除的風險應由生產技術部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.8進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進行作業(yè)風險分析；
4.1.5.9原材料、產品的運輸、貯存和使用過程的風險應由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.10作業(yè)場所的設施、設備的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.11安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄；
4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的'風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（jha）；
4.2.2崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；
4.2.3重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法（scl）；
4.2.4新生產工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究（hazop）。
4.2.5經公司領導批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行，需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關資質機構自行選用評價準則。
4.4風險評價活動的實施步驟
4.4.1行政總監(jiān)主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經驗和安全生產管理經驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2各相關部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.4.3危害辨識，實施現場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.4.5根據評價結果，提出控制措施。
4.4.6得出評價結論。
4.4.7風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等３個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
4.4.7.1火災和爆炸；
4.4.7.2沖擊和撞擊；
4.4.7.3中毒、窒息和觸電；
4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；
4.4.7.5其他化學、物理性危害因素；
4.4.7.6人機工程因素（指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配，使設備、環(huán)境適應人的生理及心理特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；
4.4.7.7設備的腐蝕、缺陷；
4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。
4.5確定重大風險
4.5.1依據有關法規(guī)、標準的要求；
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
4.5.3公司的聲譽和社會關注程度等。
4.6風險控制的內容
4.6.1選擇風險控制措施時，應考慮：
4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；
4.6.1.2控制措施的先進性和安全性；
4.6.1.3控制措施的經濟合理性及公司的經營運行情況；
4.6.1.4可靠的技術保證和服務。
4.6.2控制措施應包括：
4.6.2.1工程技術措施，實現本質安全；
4.6.2.2管理措施，規(guī)范安全管理；
4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4.6.2.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。
4.6.3風險控制管理
根據風險評價的結果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目，需建立檔案，內容包括：
4.6.3.1風險評價報告與技術結論；
4.6.3.2評審意見；
4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預算情況等；
4.6.3.4治理時間表和負責人；
4.6.3.5竣工驗收報告。
4.7風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時，公司應及時進行風險評價。
4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
4.7.2操作變化或工藝改變；
4.7.3新建、改建、擴建、技改項目；
4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認識；
4.7.5組織機構發(fā)生大的調整。
4.8重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》（gb18218-20xx）規(guī)定，識別公司生產區(qū)域范圍內的不存在危險化學品重大危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
5相關記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表（jha）》
《安全檢查分析記錄表（scl）》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》
《預先危險性分析記錄表（pha）》
《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》
風險控制管理制度8
1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；
2、擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；
3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務，維護公司合法權益；
4、協(xié)辦客戶的資信情況調查及調查報告的撰寫；
5、負責公司部門、員工投訴事宜的`調查、反饋，并提出處理意見；
6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務清收及相關訴訟工作。
8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關部門予以整改，并向上級及時反映；
9、組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；
10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。
風險控制管理制度9
本程序描述了嘉興市燃氣集團有限公司范圍內的生產、經營中,為充分識別危險源并正確評價風險,合理確定風險等級,選擇控制手段。根據有關法律、法規(guī)和其他要求及公司相關情況的變化,及時更新危險因素,實現對危險源的預防和有效控制。
燃氣集團有限公司范圍內的生產、經營中能夠控制和必須施加影響的危險因素的識別評價與更新。
《危險化學品重大危險源辨識》gb 18218
《生產過程危險和有害因素分類與代碼》 gb 13861
《職業(yè)健康安全管理體系》gb/t 28001
《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)局56號文)
《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》aq/t 9006
1) 提供足夠的人員、物項、資金等資源,保證危險源辨識工作和危險源風險控制方案的有效實施。
4.2分管副總經理
2) 組織對集團公司危險源的辨識、評價和控制策劃工作。
1) 識別、建立并更新集團公司的《風險清單》和《重大風險清單》;
2) 策劃公司危險因素控制的目標、指標;
3) 對各部門/所的危險源的控制績效進行監(jiān)督;
4) 根據評價結果制定管理方案或管理措施,并履行相應的管理職責;
) 根據公司的《風險清單》、《重大風險清單》,列出;
2) 將本單位負責人審核批準的《風險清單》、《重大風險清單》報安全質監(jiān)部;
3) 根據安全質監(jiān)部制定的管理方案、控制措施或應急預案,并履行相應的管理職責。
5.1.1辨識范圍
1) 危險源辨識應覆蓋公司所有生產、辦公及服務的各個方面;
2) 危險源辨識過程中,應保持“橫向到邊,縱向到底,不留死角”的原則,對以下方面存在的危險、危害因素進行分析和辨識:
常規(guī)和非常規(guī)的活動;
所有進入作業(yè)場所人員(合同方人員和訪問者)的活動;
工作場所的設施(無論是由本組織還是外界所提供)。
5.1.2辨識依據
3) 法律法規(guī)及其他要求明確的;
4) 相關方關注或要求的;
5) 行業(yè)標準的要求;
6) 行業(yè)單位發(fā)生的事故經歷。
5.1.3危險源辨識的方法
本公司危險源辨識采用的方法/標準為:《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(gb13861-20xx);重大危險源辨識的方法/標準為:《危險化學品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)。
5.1.4危險源辨識步驟
1) 劃分作業(yè)活動;
2) 按照《生產過程危險和有害因素分類與代碼》(gb13861-20xx)進行分析辨識,列出危險源清單。
5.1.5危險源的更新
當出現以下情況時,應及時補充識別與評價:
1) 管理評審要求時;
2) 采用新工藝、新材料、新結構、新設備;
3) 相關方合理的要求或抱怨時;
4) 法律、法規(guī)變化時;
5) 公司制定的方針有變化時;
6) 對危險因素的重新識別、評價按上述相關步驟進行。
已辯識的危險源程度進行分級,評估風險的可允許性,確定風險等級(風險等級1—5),確定需要制定的目標、管理方案并加以控制,有針對的進行風險控制,確保安全目標得以實現。
5.2.1風險評價方法
根據公司運行情況,本公司采用工作過程分析法(jha)和標準相結合的防范進行評價。
作工作過程分析法主要是以與系統(tǒng)危險性有關的兩個因素指標值之積來評價系統(tǒng)危險的大小。個因素是:
l:發(fā)生事故的可能性大小
s:發(fā)生事故會造成的后果(嚴重程度)
評價公式:
r=l*s(注:r:風險值)
1) 危害發(fā)生的可能性l判定準則:
序號
分值
標準
1
5
在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。
2
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按照操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經作過監(jiān)測,或過去曾經發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。
4
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現,并定期進行監(jiān)測,或現場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
5
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
2) 危害后果嚴重性s判定準則:
序號
s值
人員
財產損失/萬元
停氣
其它
1
5
造成人員死亡
> 100
造成區(qū)域性管道燃氣用戶停氣、脫壓或超壓在1000戶以上的事故
重大環(huán)境污染
2
4
造成人員重傷
>50
公司形象受到重大負面影響
3
3
造成輕傷
> 20
管道故障或泄漏造成50戶(約一幢樓)管道用戶停氣
造成環(huán)境污染
4
2
造成人員輕微傷
>1
造成輕微環(huán)境污染
5
1
無人員傷亡
<1
燃氣泄漏或故障造成一根立管戶用戶停氣
無污染、無影響
3) 風險等級r判定準則及控制措施:
風險等級
風險(r= l×s)
控制措施
ⅴ(巨大風險)
20~25
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
�、�(重大風險)
15~16
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估
�、�(中等風險)
9~12
建立目標、建立操作規(guī)程、加強培訓及交流
�、�(可接受風險)
4~8
建立操作規(guī)程,作業(yè)指導書等,定期檢查
�、�(可忽略風險)
<4
無需采用控制措施,保存記錄
5.2.2判定重大風險
辯識、評價出重大風險,是公司安全生產管理體系的基礎。凡具備以下條件的均應判定為重大風險:
1) 法律法規(guī)明確規(guī)定列入重大危險源的項;
2) 不符合法律、法規(guī)和其他要求的;
3) 曾發(fā)生過事故,并未采取有效防范控制措施的;
4) 直接觀察到可能導致危險的錯誤,且無適當控制措施的;
5) 通過jha評價方法,風險等級ⅳ級(含)以上的,也評價為重大危險因素。
5.3.1風險控制措施
風險控制措施包括控制措施、管理方案、應急預案。根據風險評價得到的等級按下列原則確定設計、維持和改正的行動清單:
1) 消除風險;
2) 降低風險;
3) 使用個體防護裝置。
5.3.2危險源的管理
4) 非重大風險可通過日常運行控制:現行的規(guī)章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書等技術或管理措施予以控制;
5) 重大風險的管理:
根據風險評價對重大風險制定目標、指標;
根據目標、指標的要求在考慮本單位現行規(guī)章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書等技術或管理措施,在公司安全方針、目標、指標的框架下制定或完善相應的管理方案/辦法/措施等,對重大風險予以控制;
提供設施和培訓的需求并對控制技術和管理提供有關信息輸入;
根據外部條件變化和內部條件發(fā)生變化及時更新危險源信息;
必要時制定應急預案;
定期對危險源控制的績效進行監(jiān)測和測量。
是指長期地或臨時地生產、加工、使用或儲存危險物質,且危險物質的數量等于或者超過臨界量的單位(包括場所和設施)。
根據《危險化學品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)及《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)局56號文),我公司主要的重大危險源如下:
液化天然氣(lng站存儲量為220—330噸,臨界量為50噸);
中壓的公用燃氣管道,且公稱直徑;≥200mm的;
南湖lng站六儲罐(易燃介質,最高工作壓力≥0.1mpa,且pv≥100 mpa×m3的壓力容器(群))。
5.4.1天然氣
主要成分是甲烷,分子式為ch4,常溫下呈氣態(tài),-162℃以下可以液化,一般以壓縮氣態(tài)或液態(tài)形式儲存;ch4在標準狀態(tài)下密度為:0.72 kg/m3;
閃點(℃):-188;
引燃溫度(℃):538;
爆炸極限:4.9~15%;
燃燒值:35.11mj/m3。
5.4.2重大危險源分級
5.4.2.1 分級方法
1) 分級指標
采用單元內各種危險化學品實際存在(在線)量與其在《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218)中規(guī)定的臨界量比值,經校正系數校正后的比值之和r作為分級指標。
2) r的計算方法
式中:
q1,q2,…,qn —每種危險化學品實際存在(在線)量(單位:噸);
q1,q2,…,qn —與各危險化學品相對應的臨界量(單位:噸);
β1,β2…,βn— 與各危險化學品相對應的校正系數;
α— 該危險化學品重大危險源廠區(qū)外暴露人員的.校正系數。
3) 校正系數β的取值
3)根據單元內危險化學品的類別不同,設定校正系數β值,見表2-2和附表2-3:
表6-1 校正系數β取值表
危險化學品類別
毒性氣體
爆炸品
易燃氣體
其他類危險化學品
β
略(本公司不涉及)
2
1.5
1
注:危險化學品類別依據《危險貨物品名表》中分類標準確定。
4)校正系數α的取值
根據重大危險源的廠區(qū)邊界向外擴展500m范圍內常住人口數量,設定廠外暴露人員校正系數α值,見表2-3:
表6-1校正系數α取值表
廠外可能暴露人員數量
α
100人以上
2.0
50人~99人
1.5
30人~49人
1.2
1~29人
1.0
0人
0.5
5) 分級標準
5)根據計算出來的r值,按表2-4確定危險化學品重大危險源的級別。
表2-4危險化學品重大危險源級別和r值的對應關系
危險化學品重大危險源級別
r值
一級
r≥100
二級
100>r≥50
三級
50>r≥10
四級
r<10
6)分級結果
根據嘉興市燃氣有限公司液化天然氣儲存情況,r值計算如下:
r=(6+4)×1.5×2=30≥10
故lng站-儲配站屬于三級危險化學品重大危險源。因按照《浙江省安全生產監(jiān)督管理局關于統(tǒng)一規(guī)范設置重大危險源安全警示牌的通知》(浙安監(jiān)管�；�20xx〕110號)的要求設置二牌一箱,并采取相應的預防控制措施。
5.4.3采取的預防控制措施
1) 控制與消除火源
禁吸煙、攜帶火種、穿帶釘皮鞋進入燃爆區(qū);
動火必須嚴格按動火手續(xù)辦理動力火證,并采取有效防范措施;
易燃易爆場所使用防爆電器;
使用“防爆”工具,嚴禁鋼質工具敲打、撞擊、拋擲;
按規(guī)定安裝避雷裝置,并定期進行檢測;
加強門衛(wèi),嚴禁機動車輛進入火災、爆炸危險區(qū)、運送物料的車輛必須穿戴完好的阻火器等管制措施,正確行駛,防止發(fā)生任何故障和車禍。
2)嚴格控制設備質量及其安裝質量
罐、槽、管線等設備及其配套儀表及其配套設施要選用質量好的合格產品,并把好質量、安裝關。
管道、壓力容器及其儀器等有關設施應按要求進行定期檢驗、檢測和試壓。
對設備、管線、泵、閥、儀表、報警器、監(jiān)測裝置等要定期進行檢查、保養(yǎng)、維修、保持良好的狀態(tài);
按規(guī)定安裝電氣線路,定期進行檢查、維修、保養(yǎng),保持完好狀態(tài);
有易燃易爆物質揮發(fā)或散落的場地,高溫部件要采取隔熱、密閉措施;
3)防止易燃易爆物料的跑、冒、滴、漏。
4)加強管理,嚴格工藝紀律
禁火區(qū)內根據“170號公約”和危險化學品安全管理條例張貼作業(yè)場所危險化學品安全標簽;
杜絕“三違”(違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律),嚴守工藝紀律,防止工藝參數發(fā)生變動;
堅持檢查,發(fā)現問題及時處理淤報警器、壓力表、安全閥、管線防凍保溫、反腐、消防及救護設施是否完好,液體報警器是否正常;貯槽、管線、截止閥、調節(jié)閥等是否泄漏,消防通道、地溝是暢通等;
檢修時,特別是易燃易爆有有毒的設施,必須做好與其他部分的隔離(如安裝盲板等),并且做到徹底清洗干凈,在分析合格后,并有現場監(jiān)護通風良好的條件下方能進行動火等作業(yè)。
檢查有否違章、違紀現象。
加強培訓、教育、考核工作。
防止車輛撞壞管線及管架橋等設施。
5)安全設施要齊全完好
安全設施如消防設施、遙控裝置齊全并保持完好;
貯罐安裝高低液位報警器;
易燃易爆場所安裝氣體檢測報警裝置。
6)泄漏后應采取的相應措施:
查明泄漏源點,切斷相關閥門,消除泄漏源,及時報告。
如泄漏量大,應驅散相關人員至安全處。
7)定期檢測維護保養(yǎng),保持設備的完好狀態(tài),檢修時,要徹底清洗干凈,并檢測有毒、有害物質濃度、氧含量,合格后方可作業(yè),作業(yè)時要有人監(jiān)護及拯救后備措施,作業(yè)人員要穿戴好防護用品。
8)在特殊場合下(如在有毒物場所搶救、急救等),要有應急預案,搶救時正確佩戴好相應的防毒過濾器或隔離式呼吸器,穿戴好勞動防護用品。
9)組織管理措施
加強對有毒物、有害物的檢測,檢查有毒有害物質是否跑冒滴漏;
教育、培訓員工掌握有關有毒物的毒性,預防中毒、窒息的方法及其急救法;
要求職工嚴格遵守各種規(guī)章制度、操作規(guī)程;
設立危險、有毒、窒息性的標志;
設立急救點,配備相應的急救藥品、器材。
6.記錄
安全質監(jiān)部保存危險因素識別、評價記錄及公司風險清單、重大風險清單;
各部門/所負責保存本單位風險清單、重大風險清單,對于危險源辨識清單(見附錄1)和危險源風險評價表(見附錄2)只作為識別、評價記錄由本部門保存,不再報送安全質監(jiān)部。
風險控制管理制度10
第一章總則
第一條為保障公司股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。
第二條股權投資業(yè)務是指使用資金對企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。
第三條風險控制原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
�。�2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；
�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；
（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；
（5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：公司與關聯公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。
第二章風險控制組織體系
第四條風險控制組織體系
公司應根據股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。
第五條各層級的風險控制職責
執(zhí)行董事職責：
�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
（2）審議單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；
�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。
風險控制委員會，其職責包括：
（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的，應當提交執(zhí)行董事審批的股權投資項目進行合規(guī)性審核；
（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對執(zhí)行董事負責。
投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現的風險隱患和風險問題的職責。
第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章風險控制流程
第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。
第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化分析。
第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。
第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章風險識別與評估
第十三條股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)性風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。
第十四條政策風險
政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。
第十五條合規(guī)性風險
項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現合規(guī)風險。
第十六條法律風險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條操作風險
股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條市場風險
由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業(yè)、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。
第五章風險控制
第十九條公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。
第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；
�。ㄈ┍O(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。
第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產管理業(yè)務遵守公司內部制度。
第二十二條市場風險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節(jié)上。
第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。
第二十四條業(yè)務部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規(guī)定申請立項審批。
第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。
第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。
第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的.業(yè)務流程和具體要求。
第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：
（一）不得將基金資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產用于可能承擔無限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過基金資產總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產投資于公司股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ�(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調查的風險控制
�。�1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
�。�2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。
（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。
�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。
第三十條投資決策的風險控制
�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；
（2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議，并根據基金合同規(guī)定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
（2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領導提交該報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現項目公司的經營情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動、或者財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議。
退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現退出。
第三十四條對財務與資金管理的風險控制
公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。
公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。
第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職。
第三十六條公司建立專門的內部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯交易。
第六章風險控制報告
第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。
第三十八條風險控制部門定期對公司業(yè)務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。
第四十條風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。
第七章附則
第四十條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度11
1目的
建立、實施、保持危險源的識別、隱患排查和風險評價控制程序,以識別、評價公司活動、產品和服務中能夠控制和可施加影響的危險源、隱患,確定危險源、隱患與重大職業(yè)健康安全風險,為制定職業(yè)健康安全方針、目標、指標和管理方案提供依據。
2范圍
適用于公司對危險源的識別、隱患排查和風險評價。
3定議
3.1危險源
可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
3.2風險
某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。
3.3危險源辨識
識別危險源的存在并確定其特性的過程。
3.4風險評價
評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。
3.5隱患
作業(yè)場所、設備或設施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和管理上的缺陷。(20xx年2月1日起施行的《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》安監(jiān)總局第16號令:是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產經營活動中存在的可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。)
3.6重大隱患
可能導致重大人身傷亡或者重大經濟損失的事故隱患。(總局16號令:是指危害和整改難度大,應當全部或者局部停產停業(yè),并經過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產經營單位身身難以排除的隱患。)
3.7第一類危險源
根據能量意外釋放理論,能量或危險物質的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理本質,把生產過程中存在的,可能發(fā)生意外釋放的能量(能源或能量載體)或危險物質稱第一類危險源。
3.8第二類危險源
導致能量或危險物質約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危險源。第二類危險源主要包括物的故障、人的失誤和環(huán)境因素。
4職責
4.1公司總經理負責危險源辨識、隱患排查及風險評價的組織領導工作;批準重大職業(yè)健康安全風險,批準重大職業(yè)健康風險、重大隱患控制措施。
4.2安環(huán)部具體負責全公司危險源辨識、隱患排查工作,組織有關人員評價重大職業(yè)健康安全風險。
4.3各部門參與所屬范圍內的危險源的識別與評價、隱患排查工作。
5控制程序
5.1危險源識別、隱患排查范圍
本公司各部門所有活動、產品和服務中產生的危險源、隱患;所有進入本公司作業(yè)場所的外來人員(包括合同方和訪問者)活動所產生的危險源、隱患;工作場所的設施(包括外單位借用)使用所產生的危險源、隱患。
5.2 危險源識別、隱患排查應考慮的方面:
5.2.1 危險源識別應考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)。
5.2.2 隱患排查應考慮人、機、料、法、環(huán)等方面。
5.3危險源、隱患特性的確定:
按《企業(yè)職工傷亡事故分類》(gb6441-1986)確定危險源、隱患特性。綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為20類,部門按此標準確定相應特性。
5.4危險源識別、隱患排查方法:
5.4.1 危險源識別、隱患排查實行三級管理,分公司級、部門級、班組級。
5.4.2 班組級采用工作危險分析(jha)。
5.4.3 部門級采用安全檢查表分析(scl)
5.4.4安全檢查表分析(scl)。
5.4.5 重大危險源辨識按gb18218-20xx標準確定。
5.4.5 班組級危險源識別、隱患排查由班長組織,班組按崗位由全體員工辨識并討論評審后提交部門確認;部門級危險源識別、隱患排查由部門負責人組織,挑選部門各類人員,對班組級危險源識別、隱患排查運用安全檢查表分析(scl)確定部門的危險源及隱患;公司級危險源識別、隱患排查由安環(huán)部組織,人員由安環(huán)部、制造部、總務室組成,運用安全檢查表分析(scl)進行公司級的安全隱患排查。
5.5危險源辨識、隱患排查頻率:
5.5.1危險源辨識通常每年末或年初系統(tǒng)組織一次;班組級隱患排查根據作業(yè)活動的特點排查,原則上每周不少于1次;部門級隱患排查每月組織不少于2次;公司級隱患排查每月組織不少于1次。
5.5.2 公司級的隱患排查安環(huán)部應排出年度計劃,根據年度計劃,排出月度計劃并組織實施。重點排查實際工藝與工藝設計的一致性、作業(yè)場所、設備或設施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和控制方法上的缺陷。
5.6危險源、隱患臺帳
5.6.1班組(崗位)、部門、公司(安環(huán)部)分別建立危險源、隱患臺帳或清單。危險源清單未詳盡到隱患的`,根據隱患排查的結果及時更新危險源臺帳或清單。
5.6.2 班組、部門、公司對隱患排查的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理。
5.6.3 公司對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內容應包括:1)評價報告與技術結論;2)評審意見;3)隱患治理方案,包括資金概預算情況等;4)治理時間表和責任人;5)竣工驗收報告。
5.7危險源的更新
班組、部門、公司在下列情形發(fā)生時及時進行危險源辨識及風險評價:
5.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
5.7.2 操作條件變化或工藝改變;
5.7.3 技術改造項目;
5.7.4 有對事件、事故或其他信息的新認識;
5.7.5 組織機構發(fā)生大的調整。
5.8風險評價
5.8.1評價準備:危險源、隱患臺帳(或清單),職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的相關材料。
5.8.2 風險評價方法
5.8.2.1對一類危險源采用定性評價法
公司一類危險源主要為:列入危化品目錄的�；窞楣疽话懵殬I(yè)健康風險。
5.8.2.2對二類危險源采用lec法
d=lec
式中 l發(fā)生事故的可能性大小
e人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度
c一旦發(fā)生事故會造成的損失后果
d危險性
l——發(fā)生事故的可能性大小
分數值事故發(fā)生的可能性
10完全可以預料
6相當可能
3可能,但不經常
1可能性小,完全意外
0.5很不可能,可以設想
0.2極不可能
0.1實際不可能
e——人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度
分數值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
10連續(xù)暴露
6每天工作時間內暴露
3每周一次,或偶然暴露
2每月一次暴露
1每年幾次暴露
0.5非常罕見地暴露
c——發(fā)生事故產生的后果
分數值發(fā)生事故產生的后果
100大災難,許多人死亡
40災難,數人死亡
15非常嚴重,一人死亡
7嚴重,重傷
3重大,致殘
1引人注目,需要救護
d——危險性分值
d值危險程度風險等級
>320極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)5
160~320高度危險,要立即整改 4
70~160顯著危險,需要整改3
20~70一般危險,需要注意2
<20稍有危險,可以接受1
5.8.3 風險評價人員構成
公司級的風險評價由安環(huán)部組織,從各部門抽出較熟悉生產的員工3-5名組成風險評價小組,分別對危險源進行l(wèi)ec法進行打分,安環(huán)部匯總,得出總分及平均分。
5.8.4一般風險、重大風險的確定:
經lec法或風險度評價確定3級以上的(含3級)為重大職業(yè)健康安全風險。經lec法或風險度評價確定3級以下的為一般職業(yè)健康安全風險。
5.8.5 安環(huán)部應根據危險源辨識、隱患排查、風險評價結果,分別建立重大危險源清單、重大職業(yè)健康安全風險清單和一般危險源清單。;
5.8.6 安環(huán)部應將重大職業(yè)健康安全風險清單報公司生產總經理批準。
5.9選擇適用的風險控制措施
根據風險評價結果及經營運行情況等,確定優(yōu)先控制的風險,制定并落實控制措施,將風險控制在可以接受的程度。
5.9.1 風險控制措施的分類
5.9.1.1 根除危害的措施;
5.9.1.2 降低或減少后果的措施;
5.9.1.3 減少發(fā)生的可能性到可以容忍或可忽略的水平。
5.9.2 在選擇風險控制措施時:
5.9.2.1 應考慮:可行性、安全性、可靠性。
5.9.2.2應包括:工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施。
5.9.3重大風險、重大危險源、重大隱患控制措施應報公司生產副經理批準。
5.10班組、部門、安全部應定期組織對風險控制措施的評審。
5相關文件和記錄
5.1危險源識別表
5.2適用的法律、法規(guī)和其他要求清單
5.3危險源、重大危險源清單
5.4重大職業(yè)健康安全風險清單
5.5合規(guī)性評價記錄表
5.6作業(yè)活動清單
附二種分析方法
1、工作危險分析(jha)
第一步:選定作業(yè)活動
第二步:分解工作步驟
把正常的工作分解為幾個主要步驟,即首先做什么、其次做什么等等,
用幾個字說明一個步驟,只說做什么,而不說如何做;
班組集體討論。
第三步:識別每一步驟的主要危險和后果
識別思路:
誰會受到傷害(人、財產、環(huán)境)
傷害的后果是什么
找出造成傷害的原因(危險)
第四步:識別現有安全控制措施
管理措施、人員素質、安全設施
第五步:進行風險評價
第六步:提出安全措施建議
設備設施的本質安全
安全防護設施
安全監(jiān)控、報警系統(tǒng)
工藝技術及流程
操作技術、防護用品
監(jiān)督檢查、人員培訓
第七步:定期評審。
2、安全檢查表分析(scl)
安全檢查表分析是一份進行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經驗的、并且對工藝過程、機械設備和作業(yè)情況熟悉的人員,事先對檢查對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并編制成表,以便進行檢查或評審。
安全檢查分析表析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。
安全檢查表的編制程序
確定人員。要編制一個符合客觀實際,能全面識別系統(tǒng)危險性的安全檢查表,首先要建立一個編制小組,其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員;
熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施;
收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料,作為編制安全檢查表的依據;
判別危險源。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元,逐個分析潛在的危險因素;
列出安全檢查表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗,確定安全檢查表的要點和內容,然后按照一定的要求列出表格。
安全檢查(scl)分析記錄表
部門:
區(qū)域/工藝過程:裝置/設備/設施:
分析人員:日期:
序號
檢查項目
標準
不符合標準的主要后果
現在安全控制措施
l
s
r
建議改進措施
本文件修改記錄
序號
生效日期
修訂內容說明
修訂人
批準人
備注
風險控制管理制度12
1、概述
1.1編制目的
為規(guī)范和指導工程施工安全管理、文明施工及安全風險過程控制,明確各崗位職責,落實參建人員安全責任,按照“安全管理制度化、安全設施標準、現場布置條理化”等要求,對工程施工安全工作進行策劃,制定風險預控措施,保障作業(yè)人員和設備財產安全,實現工程目標管理,進一步規(guī)范輸變電工程的創(chuàng)優(yōu)管理,全面提升輸變電工程建設水平,建設堅強的電網,爭創(chuàng)國家電網公司優(yōu)質工程。特制定本方案。
1.2編制依據
《66kv雙峰變電所新建工程創(chuàng)優(yōu)總體規(guī)劃》
《66kv雙峰變電所新建工程建設管理綱要》
《國家電網公司輸變電工程安全文明施工標準化圖冊》
國家電網公司輸變電工程施工示范及典型缺陷圖冊
中華人民共和國國環(huán)境噪聲污染防治法
中華人民共和國國安全生產法
中華人民共和國國建筑法
建筑工程安全生產管理條例
電力安全事故應急處置和調查處理條例
建筑工程項目管理規(guī)范 gb/t50326-2006
建筑工程施工現場供用電安全規(guī)范 gb 50194-1993
建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規(guī)范 jgj 130-2022
建筑機械使用安全技術規(guī)程 jgj 33-2022
施工現場臨時用電安全技術規(guī)范 jgj46-2005
建筑施工模板安全技術規(guī)程 jgj162-2008
建筑施工安全檢查標準 jgj59-2022
輸變電工程建設標準強制性條文管理規(guī)程q/gdw248-2008
輸變電工程安全文明施工標準 q/gdw250-2009
變電所工程落地式鋼管腳手架搭設安全技術規(guī)范 q/gdw274-2009
國家電網公司電力建設安全工作過程 q/gdw665-2022
1.3工程概況
一、綜合樓
建筑面積:444m;建筑層數:二層;建筑耐火等級:二級;抗震設防烈度:六級;綜合樓結構形式為框架結構;綜合樓基礎型式采用柱下獨立基礎;綜合樓混凝土:梁柱采用c30,板采用c25;樓梯圈過梁、壓梁及構造柱采用c25
二、開關場區(qū)
主變基礎一座、主變事故油池基礎一座、電容器基礎一個、室外電纜溝(800mm×800mm)28米;(j-1)構架基礎8個,(j-2)設備架基礎11個,斷路器基礎1個,端子箱基礎3個;動力箱基礎1個
三:場區(qū)
圍墻內占地面積0.1599平方米;所區(qū)道路場區(qū)16米、寬度3.5米;進所道路長度10米寬度4米;所區(qū)圍墻長度160米;所外排水溝127米;廣場面積580平方米;所區(qū)圍欄長度25.5米
2、安全目標
2.1安全管理目標
2.1.1不發(fā)生人身重傷事故,控制人身輕傷事故;
2.1.2不發(fā)生一般機械設備、火災事故;
2.1.3不發(fā)生有人員責任的一般電網事故;
2.1.4不發(fā)生負主要責任的一般交通事故;
2.1.5不發(fā)生重大未遂事故;
2.1.6不發(fā)生環(huán)境污染和職業(yè)健康傷害事故。
2.1.7設施標準、行為規(guī)范、施工有序、環(huán)境整潔,樹立黑龍江省電力公司輸變電工程安全文明施工品牌形象。
2.1.8確保黑龍江省文明工地,按照黑龍江省電力公司安全文明示范工地要求,爭創(chuàng)流動紅旗。
2.2環(huán)境保護及水土保持目標
2.2.1污水過濾排放合格率為100%
2.2.2固體廢棄物分類處置率為100%
2.2.3工地夜間施工噪聲≤50分貝,白天施工≤70分貝
2.2.4不超標排放,不發(fā)生環(huán)境污染事故
2.2.5不發(fā)生水土流失
2.3文明施工目標
項目施工實現安全管理制度化、安全設施標準化、現場布置條理化、機料擺放定置化、作業(yè)行為規(guī)范化、環(huán)境影響最小化
3、安全管理機構及職責
3.1 66kv雙峰變電所新建工程施工項目部管理人員
組 長 :XXX
副組長:XXX
組 員: XXX、XXX、XX、XXX
3.2安全職責
3.2.1工程項目部經理安全職責
(1)主持本項目部安全施工委員會的工作,直接主管本項目部安全監(jiān)督部門,是項目部安全施工第一責任人。
(2)批閱上級有關環(huán)境保護、安全工作的重要文件并組織落實,及時協(xié)調解決在貫徹落實中出現的問題。
(3)審定本單位年度安全工作目標計劃。主持本單位安全工作例會,及時研究解決安全工作中存在的問題。
(4)保證安全技術措施經費的提取和使用,確�，F場具備完善的安全文明施工條件。
(5)保證本單位安全獎金的建立和使用,確保本單位安全工作重獎重罰辦法的實施。
(6)保證承包合同中有安全文明施工的要求和獎罰措施,并嚴格按合同執(zhí)行。
(7)組織并參加本單位安全大檢查工作。
(8)按“三不放過”的原則主持重傷事故的調查處理工作,參加死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作。
3.2.2項目工程師安全職責
(1)對本單位環(huán)境保護技術和安全技術工作負全面領導責任。
(2)組織編制并審批環(huán)境保護措施。
(3)組織安全工作規(guī)程、規(guī)定的學習、考試及取證工作。負責組織實施安全技術教育和特種作業(yè)人員的培訓、取證工作。
(4)負責組織編制施工組織設計中的環(huán)境保護措施和安全文明施工措施。指導技術人員按規(guī)定的模式和標準編制安全施工措施。負責組織編制和審批重大施工項目的安全施工措施;審批安全施工作業(yè)票;對重大施工項目和辦理安全施工作業(yè)票的項目的施工,應親臨現場監(jiān)督指導。
(5)組織技術革新及施工新技術、新工藝中安全施工措施的編制、審核和報批。
(6)負責組織施工安全設施的研制及安全設施標準化的推行工作。
(7)參加安全大檢查,負責解決存在的安全技術問題。
(8)參加重傷、死亡事故和重大機械、火災事故的調查處理工作,提出技術性防范措施。
(9)組織編制年度安全技術措施計劃。
3.2.3項目專職安全員安全職責
(1)負責制訂工程項目年度安全工作目標計劃,經批準后監(jiān)督實施。
(2)匯總并參加編制安全技術措施計劃,經批準后監(jiān)督實施,
(3)組織開展職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護宣傳教育工作。協(xié)助項目總工程師組織安安全施工責任制
(4)全工作規(guī)程、規(guī)定的學習、考試及取證工作。負責對新入廠人員進行一級安全教育。
(5)參加現場生產調度會,布置、檢查安全文明施工工作,協(xié)調解決存在的問題。
(6)審查施工組織設計、專業(yè)施工組織設計和單位工程、重大施工項目、危險性作業(yè)以及特殊作業(yè)的安全施工措施,審查安全施工作業(yè)票,并監(jiān)督措施的執(zhí)行。
(7)組織有關部門研究制訂防止職業(yè)中毒和職業(yè)病的措施,審查施工防塵防毒及環(huán)境保護措施,并對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。
(8)深入施工現場掌握安全施工動態(tài),有效控制現場的安全文明施工條件和職工的遵章守紀行為,協(xié)助解決具體存在的問題。
(9)有權制止和處罰違章作業(yè)及違章指揮行為;有權根據現場情況決定采取安全措施或設施;對嚴重危及人身安全的施工,有權指令先行停止施工,并立即報告領導研究處理。
(10)負責現場文明施工、環(huán)境衛(wèi)生、防止“二次污染”措施執(zhí)行情況的管理、監(jiān)督與控制。
(11) 負責現場環(huán)境保護措施執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查與控制。
(12)負責施工機械(機具)和車輛交通安全監(jiān)督管理工作。
(13)負責防火防爆安全監(jiān)督管理工作。
(14)負責職業(yè)防護用品的計劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗工作。審批職業(yè)防護用品發(fā)放標準規(guī)定外的防護用品和特殊防護用品。
(15) 負責安全設施(指屬于安措經費開支的項目)、安全工器具的計劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗、鑒定工作。
(16)負責制定防暑降溫措施并監(jiān)督措施的執(zhí)行。
(17)負責組織安全網絡活動;定期召開安全員工作例會。監(jiān)督檢查專業(yè)公司和有關部門的安全工作,指導班組進行安全建設。
(18)負責制訂工程項目安全工作與經濟掛鉤的實施細則,直接控制使用安全獎金,嚴肅查處事故和違章違紀行為,對安全工作實行重獎重罰。
(19)負責審查工程分包單位的安全資質。貫徹落實對分包單位的安全管理規(guī)定。監(jiān)督承發(fā)包項目有關安全文明施工與經濟掛鉤辦法的實施。
(20)協(xié)助領導組織研究安全工作例會。協(xié)助領導組織安全大檢查,對查出的問題,按“三定”(定人、定時間、定項目)原則督促整改。
(21)督促有關部門做好勞逸結合和女工特殊保護工作。
(22)參加重傷、死亡事故和重大機械、交通、火災事故的調查處理工作,負責
(23)各類事故的統(tǒng)計、分析和上報。
3.2.4施工隊班組長安全職責
(1)對本班組人員在施工過程中的安全與健康負直接管理責任。
(2)負責組織實施班組安全施工管理目標。
(3)負責組織本班組人員學習與執(zhí)行上級有關安全文明施工和環(huán)境保護的規(guī)程、規(guī)定、制度及措施。帶頭遵章守紀,及時糾正并查處違章違紀行為。
(4)認真組織每周一次的安全日活動,及時總結與布置班組安全工作,并作好安全活動記錄。
(5)認真進行每天的“班前會”和班后安全小結。
(6) 每天檢查施工場所的安全文明施工情況,督促本班組人員正確使用職業(yè)安全防護用品和用具。
(7) 負責進行新入廠人員的第三級安全教育和變換工種人員的.崗位安全教育。
(8)在工程項目開工前,負責組織本班組參加施工的人員接受安全技術交底并簽字。對未簽字的人員,不得安排參加該項目的施工。
(9)負責本班組施工項目開工前的安全文明施工條件的檢查、落實并簽證確認。對危險作業(yè)的施工點,必須設安全監(jiān)護人。
(10)督促本班組人員進行文明施工,收工時及時清掃整理作業(yè)場所。
(11)貫徹實施安全工作與經濟掛鉤的管理辦法,做到獎罰嚴明。
(12)組織本班組人員分析事故原因,吸取教訓,及時改進班組安全工作。
3.2.5施工人員安全職責
1)正確使用職業(yè)安全防護用品、用具,并在使用前進行可靠檢查。
2)認真學習有關安全文明施工和環(huán)境保護的規(guī)程、規(guī)定、制度和措施,自覺遵章守紀,不違章作業(yè)。
3)施工項目開工前,認真接受安全施工措施交底,并在交底書上簽字。
4)作業(yè)前檢查場所,作好安全防護措施,以確保不傷害自己,不傷害他人,不被他人傷害。下班前及時清掃整理作業(yè)場所。
5)不操作自己不熟悉的或非本專業(yè)使用的機械、設備及工器具。
6)正確使用與愛護安全設施,未經工地專職安全員批準,不得拆除或挪用安全設施。
7)施工中發(fā)現不安全問題應妥善處理或向上級報告。對無安全施工措施和未經安全交底的施工項目,以及一切違章指揮行為,有權拒絕施工并可越級檢舉與控告。
8)認真參加安全活動,積極提出改進安全工作的建議。
9)發(fā)生人身事故時應立即搶救傷者,保護事故現場并及時報告;調查事故時必須如實反映情況;分析事故時應積極提出改進意見和防范措施。
4、施工安全管理措施
4.1作業(yè)人員基本條件
(1)新進場人員必須經三級教育培訓合格后方可進場
(2)對上崗人員進行相關安全知識培訓教育及考試,不合格人員不得進場施工
(3)各分部分項工程開工前,對人員進行安全措施技術交底,職工做到不交底不上崗,交底不明確不上崗
(4)每日班前進行安全技術交底,檢查精神狀態(tài),未參加班前技術交底的人員不允許上崗
(5)特殊工種必須持證上崗上崗前將特殊工種職業(yè)證書報監(jiān)理項目部審查,并進行安全知識考試,合格后方可上崗
(6)每年工地復工前,對人員進行體檢,有禁忌癥者禁止進入施工現場施工
4.2安全管理制度臺帳
4.2.1項目部建立以下安全管理制度
(1)安全施工責任制度
(2)安全施工教育培訓制度
(3)安全施工檢查制度
(4)安全施工措施管理制度
(5)安全施工作業(yè)票管理制度
(6)事故調查、處理、統(tǒng)計、報告制度
(7)安全獎懲制度
(8)安全工作例會制度
(9)安全用電管理制度
(10)防火、防爆安全管理制度
(11)機械、工器具安全管理制度
(12)車輛交通安全管理制度
(13)文明施工管理制度
(14)環(huán)境保護管理制度
(15)安全技術交底制度
(16)施工現場安全管理制度
(17)腳手架驗收檢查制度
(18)安裝臨時電氣線路安全管理制度
(19)高處作業(yè)安全管理制度
(20)文明施工管理制度
(21)消防安全管理制度
(22)班組安全活動制度
(23)班組班前會安全制度
(24)技術檔案管理制度
(25)見證取樣送檢制度
(26)施工機具進場驗收與保養(yǎng)維修制度
(27)項目管理制度
(28)消防防火責任制度
(29)原材料、半成品、成品等管理制度
4.2.2項目部建立以下安全管理臺帳
(1)安全管理人員登記表
(2)安全施工措施交底記錄
(3)安全工作會議(例會)記錄
(4)新工人入廠三級安全教育卡片
(5)安全教育培訓記錄
(6)安全考試登記臺賬
(7)安全檢查記錄
(8)安全施工問題通知單
(9)特種作業(yè)人員登記臺賬
(10)安全獎勵登記臺賬
(11)各類事故及懲處登記臺賬
(12)違章及罰款登記臺賬
(13)安全工器具登記臺賬
(14)安全工器具及設施發(fā)放登記臺賬
(15)安全工器具檢查試驗登記臺賬
(16)專項應急預案演練記錄
(17)職工體檢登記臺賬
(18)施工機具安全檢查記錄表
(19)分包單位安全資質審查表
(20)未遂事故登記表
(21)安全活動日記錄
(22)安全罰款通知單
(23)安全整改通知單
(24)安全檢查整改報告及復檢單
(25)危險源辨識、風險評價和風險控制措施表
(26)月安全信息報表
(27)施工安全措施補助費使用計劃表
(28)文明施工措施費使用計劃
(29)架空電力線路工程安全施工作業(yè)票目次
(30)各類事故報表
(31)有關安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、計劃、總結、措施、文件、簡報、事故通報、法律法規(guī)及各類匯報報表等
4.2.3施工隊建立以下安全臺帳
(1)安全活動日記錄
(2)安全施工作業(yè)票
(3)安全文件收文臺賬(按前述章節(jié)施工項目部統(tǒng)一表式執(zhí)行)
(4)有關安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、措施、文件、安全簡報、事故通報、法律法規(guī)等
(5)安全整改反饋單及復檢單
(6)施工隊安全檢查記錄
4.3 專項施工方案
4.3.4本工程一般作業(yè)風險作業(yè),依據施工方案進行控制
4.3.5由項目總工組織施工方案交底,全體作業(yè)人員必須參加,履行簽字確認手續(xù)。未參加人員不得進場作業(yè)。
4.3.6施工過程中如需變更施工方案或安全技術措施,必須經過審批人同意,監(jiān)理項目部審核確認后重新交底。施工周期超過兩個星期或重復施工的施工項目,重新交底。
4.4施工機具管理
(1)項目經理為現場施工機械安全管理第一責任人,負責組織建立項目部施工機械安全管理制度,設置機械管理專責人員;負責施工機械作業(yè)的組織實施,并對施工機械日常管理和作業(yè)進行安全管理和監(jiān)督。
(2)機械管理專責人員按工程施工需要,到公司機械管理部門領用機械并辦理領用手續(xù),對帶有動力的施工機具應當面試機交驗,確保領用的機械性能完好。對帶電施工機具應確保其具有良好的外殼絕緣性能及防觸電措施。
(3)機械管理專責人員對到庫的施工機械按品種、規(guī)格、型號分別存放,建立進庫檢驗臺賬、標識,做到帳、卡、物相符,且保持庫容整潔。
(4)對計劃進場的起重機械進行準入檢查。重點檢查起重機械的性能、安全狀況、相關部門的檢測報告及起重機械作業(yè)人員的資格等是否滿足要求,核查滿足要求后,報監(jiān)理項目部審批,經批準后方可進入施工現場。
(5)對于外租起重機械應確定該租賃公司是否已與公司簽訂安全協(xié)議,該機械是否經審查合格,重點核查起重機械的安全檢驗合格證、起重機械作業(yè)人員有效資格證件等是否滿足要求。
(6)機械的操作使用應按照機械操作規(guī)程進行,機械施工前檢查機具的完好性,發(fā)現不合格或有疑問的立即停止使用,并與項目部機械管理專責人員聯系處理。(7)在施工巡檢中,發(fā)現機械違章操作、使用及機械缺陷,立即提出整改要求,整改合格后方可投入施工。
(8)每月組織對起重機械進行檢查,并填寫檢查記錄,發(fā)現問題及時整改。
(9)機械管理專責人員負責機具的定期維修、保養(yǎng)工作,并作好檢修記錄,以保證在庫機械處于完好狀態(tài)。并收集、整理好領用單、退料單、維修任務單等原始資料,做好上述單據的統(tǒng)計工作。
4.5安全費用管理
開工前,按施工準備、土建施工兩個階段編制安全文明施工設施配置計劃單,報監(jiān)理項目部審核。
安全文明施工設施進場時,編制安全文明施工設施進場報驗單,分階段報監(jiān)理項目部和業(yè)主項目部驗核并簽字確認。
(3)按計劃領用(采購或制作)安全文明施工標準化設施,做好設施布設、日常管理和維護。
(4)設施布置完成后,報監(jiān)理項目部驗收,合格后及時申請付款計劃。
4.6作業(yè)人員行為管理
(1)作業(yè)人員進入施工現場必須正確佩戴安全帽;穿著符合安全要求的工作服,著裝力求整齊統(tǒng)一并佩戴胸卡,嚴禁穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋,以及短褲、裙子等。嚴禁酒后進入施工現場。
(2)高處作業(yè)的作業(yè)人員必須正確佩戴安全帶、安全繩、攀登自鎖器、工具包,并在施工中正確使用。高處作業(yè)人員應衣著靈便,衣袖、褲腳應扎緊,穿軟底鞋。在作業(yè)過程中,高處作業(yè)人員應隨時檢查安全帶(繩)是否牢固,在轉移作業(yè)位置時不得失去保護。高處作業(yè)應設安全監(jiān)護人。
(3)從事起重作業(yè)時,應按照已經審批的施工方案和安全技術措施進行組織施工;按規(guī)定辦理安全施工作業(yè)票,并有施工技術負責人在場指導下進行;起重作業(yè)應設置取得資格證的人員進行指揮,并設專人進行安全監(jiān)護。
(4)從事焊接或切割的人員須持證上崗,并應穿戴專用工作服、絕緣鞋、防護手套、防護鏡等符合專業(yè)防護要求的勞動保護用品。使用超過安全電壓的手持電動工具,應佩帶絕緣防護用品。
(5)使用小型施工機械的人員應掌握各類機械的操作規(guī)程,嚴格按照操作規(guī)程進行作業(yè)。
(6)現場施工用電設施的安裝、運行、維護,應由專業(yè)電工負責。
(7)獨立進行安裝及調試的人員應具備必要的電氣技術理論知識,掌握有關工具、機具、儀表的操作、使用和保管方法。
4.7應急管理措施
(1)工程開工前,配合現場應急工作組制定本工程現場突發(fā)事件應急處置方案。(2)按處置方案分工要求,將緊急聯絡和救護方法內容宣傳到每個員工。將應急聯絡圖懸掛在施工項目部、施工現場醒目處。
(3)組建應急救援隊伍,儲備應急救援物資,按計劃配合實施應急演練活動,確保現場應急處置方案的有效性和響應的及時性。
(4)發(fā)生突發(fā)事件,現場人員按處置方案要求開展應急處置,并按方案要求上報流程進行報告,在上級應急機構的領導下開展應急處置工作。
(5)突發(fā)事件處置完畢后,進行應急恢復。
(6)配合事故調查組進行事故調查。
(7)總結事故教訓,改進并提高應急處置管理水平。
5、施工安全風險管理
5.1施工安全風險管理措施
5.1.1 開工前,參與業(yè)主項目部組織的項目風險交底和風險點初勘。
5.1.2 建立本項目固有施工安全風險清單:
建立本項目固有風險清冊,編制《施工安全風險識別、評估和預控清冊》。(2)對三級及以上風險逐一進行篩選,編制《三級及以上施工安全風險識別、評估和預控清冊》,報監(jiān)理項目部審核,并報業(yè)主項目部確認。
5.1.3 施工安全風險動態(tài)調整:
(1)分部分項工程開始前,項目經理組織項目總工、技術員、安全員、施工負責人進行復測,對三級及以上的作業(yè)風險逐一進行復測并填寫《施工作業(yè)風險現場復測單》,從作業(yè)人員、機械設備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理六個維度影響因素的實際情況,計算出各工序作業(yè)風險動態(tài)修正系數,對固有風險值進行修正,得出動態(tài)風險值,對施工安全風險動態(tài)調整。
(2)根據得出的動態(tài)風險值確認實際作業(yè)存在的安全風險等級,錄入《三級及以上施工安全風險動態(tài)識別、評估及預控措施臺帳》,報監(jiān)理項目部、業(yè)主項目部簽字確認。
(3)本項目固有風險等級最高為三級,如經過動態(tài)調整后出現四級及以上的,按照四級及以上風險管理要求上報、管控。
(4)三級及以上施工風險作業(yè),首先考慮可否采取合適方式,改變作業(yè)環(huán)境或施工方法,對風險作業(yè)重新定級,實現固有風險等級的降低;一旦明確風險作業(yè)等級超過三級,要采用針對性措施降低風險等級,組織全員安全風險交底,填報“安全施工作業(yè)票b”,制定“施工作業(yè)風險控制卡”,報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認。
(5)二級及以下固有風險工序作業(yè)前復核動態(tài)因素風險值,仍屬二級風險的,按照常態(tài)安全管理組織施工。
(6)二級及以下固有風險動態(tài)升級為三級及以上風險的,要采取措施盡可能降低至二級及以下風險,否則按三級以上風險控制辦法組織實施。
(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣的戶外作業(yè),經動態(tài)調整后,風險等級低于二級的,按照三級風險進行控制。
(8)每月25日前識別、動態(tài)評估下月作業(yè)的風險,制定預控措施,通過基建管理信息系統(tǒng)報監(jiān)理、業(yè)主項目部掌握、監(jiān)控。
5.1.4 安全風險管控要求:
(1)三級風險作業(yè)前24小時書面匯報至監(jiān)理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監(jiān)護人)到位時,開始作業(yè)。
(2)四級風險作業(yè)前48小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時書面匯報至單位分管領導。分管領導組織現場檢查,相關職能部門派專人監(jiān)督,項目經理、專職安全員到位時,開始作業(yè)。
(3)經動態(tài)調整出現五級風險作業(yè),在作業(yè)前72小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時書面匯報至單位主要領導。參建單位主要領導組織相關人員到現場制定降低風險等級的措施并實施。降低風險等級后,相應人員到位時,開始作業(yè)。
5.1.4 安全風險管控要求:
(1)三級風險作業(yè)前24小時書面匯報至監(jiān)理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監(jiān)護人)到位時,開始作業(yè)。
(2)四級風險作業(yè)前48小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時書面匯報至單位分管領導。分管領導組織現場檢查,相關職能部門派專人監(jiān)督,項目經理、專職安全員到位時,開始作業(yè)。
(3)經動態(tài)調整出現五級風險作業(yè),在作業(yè)前72小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時書面匯報至單位主要領導。參建單位主要領導組織相關人員到現場制定降低風險等級的措施并實施。降低風險等級后,相應人員到位時,開始作業(yè)。
5.2重大施工安全風險控制措施
5.2.1施工準備階段
本工程施工準備階段五重大安全作業(yè)項目
5.2.2土建施工階段
5.2.2.1重大施工安全作業(yè)項目
施工階段序號危險作業(yè) 項目計劃施工 時間施工部位風險等級及類型
主變及構筑物1土方工程2022年6月事故油池固有三級
主建筑物1模板安裝2022年4月綜合樓固有三級
2模板拆除2022年5月綜合樓固有三級
5.2.2.2施工作業(yè)存在的風險
、土方工程,開挖深度在3-5米之間,存在坍塌風險;
模板安裝工程,計劃于2022年4月安裝二次設備室及開關室屋面模板,存在高出墜落、坍塌風險;
模板拆除工程,計劃于2022年5月拆除二次設備室及開關室模板,存在物體打擊及坍塌風險。
5.2.2.3風險預控措施
、土方工程安全預控措施
棄土堆放高度《1.5m;
一般土質條件下棄土堆底至基坑頂邊》1.2m;
垂直坑壁邊坡條件下距離頂邊》3m;
坑邊如需堆放材料機械,必須計算確定放坡系數,必要時采取支護措施;
挖土區(qū)域設置警戒線,各種機械、車輛在開挖的基坑邊緣2m外行駛停放。
、模板安裝工程安全預控措施
模板安裝前應制定施工方案或技術措施,確定模板的模數、規(guī)格及支撐系統(tǒng)等,在施工作業(yè)過程中嚴格執(zhí)行,不得變動;
建筑物框架施工模板運輸時,施工人員應從梯子上下,不得在模板、支撐上攀登,嚴禁在高出的獨木或懸吊式模板上行走;
模板頂撐應垂直,底端應平整并加木枕,木楔應釘牢,支撐必須用橫桿和剪刀撐固定,支撐處地基必須堅實,嚴防支撐下沉,傾倒;
支撐模板時,四周必須釘牢,操作時應搭設臨時工作臺或臨時腳手架,搭設的臨時腳手架應滿足腳手架搭設的各項標準;
支設梁模板時,不得站立在柱模板上操作,并嚴禁在梁底模板上行走;
采用鋼管腳手架兼做模板支撐時,必須經過技術人員的計算,每根立柱的荷載不得大于2t,立柱必須設水平拉桿及剪刀撐;
獨立柱或框架結構中高度較大的柱安裝后應用攬風繩拉牢固定。
、模板拆除工程安全預控措施
模板拆除時應填寫安全作業(yè)票,對作業(yè)人員進行安全技術交底后方可作業(yè);
模板拆除應按順序分段進行/嚴禁猛撬、硬砸及大面積撬落或拉倒。高處拆模應劃定警戒范圍,設置安全警戒標志并設專人監(jiān)護,在拆模范圍內嚴禁非操作人員進入。
作業(yè)人員在拆除模板時應選擇穩(wěn)妥可靠的立足點,高處拆除時必須系好安全帶。拆除的模板嚴禁拋扔,應用繩索吊下或由滑槽、滑軌滑下�；壑車恍∮� 5m 處應劃定警戒范圍,設置安全警戒標志并設專人監(jiān)護,嚴禁非操作人員進入。
作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前應佩戴好工具袋,作業(yè)時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內,后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。
拆下的模板應及時運到指定地點集中堆放,不得堆在腳手架或臨時搭設的工作臺上。
作業(yè)人員在下班時不得留下松動的或懸掛著的模板以及扣件、混凝土塊等懸浮物。
5.2.1.4風險作業(yè)項目安全防護要求
、土方工程施工安全防護要求
在基坑頂邊2米處用鋼管設置安全防護欄桿、預留安全通道并安裝標識牌;
在施工作業(yè)前對施工人員安全技術交底,對違章人員進行重罰;
專職安全員對安全防護欄桿定期檢查,如有松動立即加固。
、模板安裝工程安全防護要求
模板安裝前由技術員進行計算,確保每根立桿上的荷載在允許范圍以內;
安裝模板時由專職安全員現場監(jiān)督,對違章行為立即制止;
支持模板時搭設臨時操作平臺
、模板拆除工程安全防護措施
施工前,劃定危險區(qū)域,設置警示標志,發(fā)出告示,通報施工注意事項,設專人監(jiān)護;
進入施工現場,必須正確佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高處作業(yè)無可靠防護設施時,必須使用安全帶,在惡劣天氣條件下,不得進行拆除作業(yè);
作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前佩戴好工具袋,作業(yè)時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內,后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。
6、安全文明施工管理措施
6.1 施工準備階段
6.1.1 辦公區(qū)
(1)本項目辦公區(qū)設置在進站道路北側離進站道路3米,搭設活動板房5間,成“l(fā)”型布置。其中會議室1間,綜合辦公室1間,項目經理室1間,休息室1間,小食堂1間。
(2)辦公區(qū)正面設通透pvc塑鋼柵欄墻,設項目部名稱牌、辦公區(qū)設維護責任人標牌。
(3)辦公區(qū)設公司統(tǒng)一樣式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標識清晰一致。
(4))辦公室前停車位,場地內設旗臺一座,旗臺基礎貼面磚,旗桿為不銹鋼管材,規(guī)范接地,中間升掛中華人民共和國國國旗,左側升掛國家電網公司司旗,右側升掛彩色勞動保護旗。設應急網絡圖牌、宣傳櫥窗。
(5)辦公區(qū)內門頭標識牌美觀統(tǒng)一,辦公室、會議室配備的辦公設備按辦公定置圖定置擺放。
(6)會議室設背景板,空調、投影、飲水器具、桌椅等按辦公定置圖定置擺放。將安全文明施工、施工機械設備管理網絡圖,安全目標、安全文明施工責任制、工程施工進度橫道圖等圖表上墻。
6.1.2 生活區(qū)
(1)本項目生活區(qū)設置在進站道路北側,背靠辦公室,相距1.5米,與辦公區(qū)之間用彩鋼瓦隔離,共搭設活動板房8間,成兩排布置,實施封閉管理。
(2)生活區(qū)設公司統(tǒng)一規(guī)格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標識清晰統(tǒng)一。
(3)生活區(qū)設置標準的水沖式衛(wèi)生間,設置盥洗、洗浴設施,于生活區(qū)北面拐角處設置化糞池,并安排專人管理及打掃,保證廁所內衛(wèi)生。
(4)生活區(qū)食堂配備不銹鋼廚具、冰柜、消毒柜、餐桌椅等設施,干凈整潔,有防蒼蠅設施符合衛(wèi)生防疫要求;炊事人員上崗前體檢,并取得健康證,工作時須穿戴工作服、工作帽。
(5)食堂設置在生活區(qū)西面端頭,操作間單獨設置,于食堂后設置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴間下水管線設置過濾網并及時清理。
(6)宿舍統(tǒng)一采用活動板房,通風良好、整潔衛(wèi)生,單人單床,每房間安排5人入住,統(tǒng)一裝空調。
(7)生活區(qū)東面設晾曬場且有標識。采用公司配置組裝式可重復使用的晾衣架。
(8)生活區(qū)活動中間道路硬化,并設小道接入房間,其余空地設置花壇和種植花草樹木;布置室外照明地燈,日常維護責任到人。做到硬化、綠化、亮化、美化、凈化。
(9)生活區(qū)入口處設應急聯絡圖牌、宣傳櫥窗。
6.1.3 材料加工場:
材料加工場布置在進站道路南側。分為砼攪拌、預制場、工具房、木工加工、鋼筋加工、材料堆放棚區(qū)域等,使用藍色彩鋼板封閉,加工場地硬化、平整,配備4組消防滅火器和2只垃圾桶。
材料加工場入口處布設落地式定置圖標牌,按定置位置擺放消防設施。
各區(qū)域布設維護責任人標牌,砂石分開堆放。攪拌機出料口側設置兩級“l(fā)”型污水沉淀設施。
小型材料工具和勞保用品等存放于工具房,制作統(tǒng)一的材料標識,由材料管理員負責對材料工具及勞保用品領用進行登記管理
)加工棚區(qū)采用型鋼結構搭設,上鋪彩鋼瓦,三面敞開。統(tǒng)一制作警示標牌,宣傳標語,在加工棚檐口醒目處懸掛。
工器具、設備定置擺放整齊,統(tǒng)一制作各種警示標牌,操作規(guī)程,各施工作業(yè)點旁懸掛,同時對機械所處的狀態(tài)進行標識清楚。
安全標志牌統(tǒng)一配送,按警告、禁止、指令、提示類型的順序,先左后右、先上后下排列,有針對性懸掛且規(guī)范整齊。
材料加工場南側設置規(guī)范的專用危險品庫房,面積為40平方米,離主要建筑物距離20米,單獨設置,規(guī)范接地,且門向外開,采用防爆燈具,開關設置在門外,危險品庫門及對面墻上預留百葉窗,且窗百葉向下設置,保持通風。門口懸掛警示標識,配備滅火器材一組。危險品及危險廢品集中存放,安全員負責管理,并按相關規(guī)定做好危險廢品處理工作。
6.1.4 進站道路
(1)在進站道路相交醒目處設雙面變電所位置指示牌一塊。入口處設車輛行駛安全標志牌。
(2)進站道路與公路相交處設減速帶、反光鏡,兩邊各設警示樁4根。
(3)、在進站道路與省道交叉路口處設車輛限速、禁鳴禁止標志。
(4)、在相鄰車輛限速禁鳴標志牌向站外方向“一”字型排開布設工程項目概況牌、工程項目管理目標牌、工程項目建設管理責任牌、安全文明施工紀律牌、施工總平面布置圖 “五牌兩圖”牌,構配件采用鋼質,標志牌以國網綠為基色,采用電腦噴繪,由公司統(tǒng)一配送。
(5)、在大門內側,作業(yè)人員上崗的必經之路旁,設置個人防護用品正確佩戴自查設施,配備紅外語音提示器,每天作業(yè)前安全員在此檢查、督促作業(yè)人員正確佩戴個人安全防護用品。
6.1.5臨時大門
變電所臨時大門區(qū)域設置在進站道路與變電所所牌之間,離所牌5米處,由大門、立柱、臨時圍墻、人員通行側門、傳達室、維護責任人、宣傳標牌等部分組成,噴涂國網綠。
變電所臨時大門采用鋼結構制作、采用50×50×5毫米和30×30×3毫米兩種方鋼焊接(經防銹處理后加做銀粉漆)、彩布蒙面,戶外燈箱膜裱飾,加貼國網標識、省公司和公司名稱。
大門立柱基礎采用混凝土澆注小承臺(計算荷載、風阻、強度等因素),柱體采用磚砌,截面尺寸為100×100厘米,凈空高度為永久道路以下2米,正面貼上標語,其它部位為藍色外墻乳膠漆,頂部安裝兩只圓形燈具。
6.1.6臨時用電布設
施工站內主干道前,按照施工用電組織設計電纜走向圖,在一級配電房旁圍墻擋土墻中埋設一根直徑10公分的增強管,電纜穿站內道路處埋設10公分增強管。詳見臨時用電布置圖。
)總配電房設置在變壓器北側,加工棚拐角處,面積20平方米,總配房做好“五防一通”,室內懸掛操作規(guī)程牌,設置應急燈,擺放絕緣膠鞋和絕緣手套,門口設滅火裝置和安全標志牌,有巡查記錄和聯系電話。
)電源走向從電源變壓器→總配電箱→二級配電箱電源線路全部采用三相五線電纜直埋敷設。直埋電纜埋深大于0.7米,并在電纜上下均勻鋪設不小于50毫米厚的細砂。進入施工現場后地面上沿電纜走向每隔15米距離設置“地下有電纜”的標志,并注明走向。
)各區(qū)域分配電箱→各區(qū)域開關箱電纜(三相五芯)沿電纜溝或圍墻邊沿明設(電纜溝形成后可放入溝底),通過支路時采用φ100鋼質保護套管。所有開關箱→負荷(含便攜式卷線電源盤)的電源線過支路均設可靠的保護設施。
各級電源箱總開關選擇可視開關,導線色標符合標準規(guī)范。電源箱內帶電的裸導體前應加絕緣擋板。
開關箱內的剩余電流動作斷路器額定漏電動作電流值采用≤30毫安,額定漏電動作時間值采用≤0.1秒;開關箱內一機一保護。
各級剩余電流保護裝置(末端保護除外),應選用低靈敏度延時型的保護裝置。
6.2土建施工階段
現場整平,無多余土方。先施工圍墻、排水和路基,再根據圖紙供應情況施工其它部位,路基成型后立即對路面進行硬化處理,并安排專人清掃道路,確保路面整潔。
施工現場在主控樓與主變區(qū)之間設置公司統(tǒng)一定制的集中廣式照明,最高點設避雷針,柱頂安裝四臺鏑燈,設專用開關箱控制。
)本工程所有2米以上深度的基坑四邊設硬圍護,懸掛警示標識,主變油池設人員上下臺階。2至5米深度的基坑設供人員上下的爬梯。
)孔洞蓋板為4~5毫米厚鋼板,涂刷黃黑相間警示色,并噴上“孔洞蓋板,嚴禁挪移”,同時在蓋板背面焊接限位措施�？锥闯^1平方米的,還要設置硬質圍欄,高度1.2米,并懸掛“當心孔洞”“禁止跨越”等警示標牌。
電纜溝在溝上布設公司統(tǒng)一定制的可移動可重復使用組裝式電纜溝臨時安全通道,溝長直線距離, 100米以下設一處,并懸掛雙面安全提示標志牌,同時在設置通道處訂木質框架對壓頂進行成品保護。
在進站大門左側,二次設備室設施工區(qū)域方向指示牌。
)在66kv施工區(qū)空間隔處設置休息亭,用小道與主道路連接,地面硬化、不積水,座椅4個,開水保溫桶一個并加鎖,放置可回收、不可回收垃圾箱兩只,有專人管理。休息亭小道兩側設落地式安全宣傳牌、櫥窗。
本工程二次設備室、10kv開關室、66千伏區(qū)及主變區(qū)采用公司統(tǒng)一配送的隔離柵欄進行區(qū)域劃分,預留入口,高度1.2米,立桿間距2米,立桿上設安全、質量等宣傳彩旗。各區(qū)域分別設可回收和不可回收棄物箱各一個,并懸掛宣傳標語。
各區(qū)域設置落地式維護責任牌、風險控制牌、安全強條執(zhí)行牌、安全通病防治牌。
)建筑物“五臨邊”防護。采用雙根鋼管硬圍護,高度為1.2米,設置擋腳板,固定牢固并掛“當心孔洞”“禁止跨越”等安全標志牌,刷紅白雙色相間油漆。
現場66千伏區(qū)間隔各設置一個材料臨時堆放場地,鋪磚做硬化,做好圍欄,各配置一組滅火器,懸掛警示標牌。
土建電氣交叉施工階段,各安排一人負責對現場安全文明施工進行常態(tài)化維護管理,重點加強道路、基礎和建筑物內裝修成品保護和防止“二次污染”;及時保持溝通,專人負責清掃道路,定置堆放物料,場地及時平整,專人負責維護防護設施和標識標牌。
)二次灌漿時,杯口上部的桿段部分需用彩條布等物包起來,防止灌漿污染桿段。
7、環(huán)境保護及水土保持措施
7.1防止大氣污染
開工前,對現場道路、非施工主場地做硬化處理,定期打掃以控制揚塵。
對集中堆放的土方、細砂采取覆蓋、打濕等措施。
拉運土方、細砂應將表面用水打濕減少灰塵飄揚,土方、細砂不得高出車箱板減少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理選擇棄土的堆放點,以保護自然植被及環(huán)境。
本工程采用現場攪拌用的水泥入庫存放,水泥庫房設進出兩個門。
施工垃圾集中堆放,生活垃圾采用密閉式設施分類存放,并及時清運出場,必須采用相應容器或管道運輸,嚴禁高處拋灑。
)機械設備、車輛有專業(yè)機構出具的尾氣排放達標標志,施工現場使用清潔能源,現場嚴禁焚燒各類廢棄物。
7.2防止水土污染和水土保持
攪拌場設置污水沉淀池,將污水經沉淀后經二次沉淀后再利用;做到環(huán)保施工、循環(huán)用水,節(jié)約用水。
油料和化學溶劑存放在危險品庫,地面用水泥砂漿硬化處理。廢棄的油料和化學溶劑集中處理。
工程完工后,對加工區(qū)及生活辦公區(qū)臨時設施硬化地面進行復耕處理,恢復植被,做好水土保持。
)按照水土保持方案嚴格控制臨時占地面積,本項目采用土方自平衡,不做棄土處理,減少植被破壞。
)建筑垃圾統(tǒng)一運至指定的垃圾處理場深埋處理,施工現場保持“工完、料盡、場地清”。
7.3 防止噪聲污染
車輛進入施工現場不鳴笛,裝卸材料輕拿輕放。
控制施工現場場界噪聲不超過標準:夜間施工≤55分貝,白天施工≤70分貝。打樁機械施工夜間不允許進行。
相對強噪聲設備布設在遠離居民區(qū)、辦公生活區(qū)一側。
8 分包安全管理
本工程土建施工無分包
9 安全檢查及隱患排查
9.1 項目經理每月組織一次安全檢查;施工隊長每周組織開展一次安全檢查;安全員每天進行現場安全巡查,根據上級管理要求或季節(jié)性施工進展情況,開展各項安全專項檢查。
9.2 檢查內容包括現場施工技術方案執(zhí)行狀況、施工機械和安全工器具完好狀況、臨近帶電體作業(yè)安全作業(yè)情況等影響安全施工作業(yè)的各項活動。
9.3 作業(yè)前,作業(yè)人員應檢查相應施工技術方案是否規(guī)范執(zhí)行、施工機械化和安全工器具是否完好、現場安全工況是否良好等;作業(yè)過程中,應做到“四不傷害”。
9.4 發(fā)現安全問題及時做好閉環(huán)整改工作,對于重復發(fā)生的安全問題或安全通病開展分析,制定防范措施。
9.5 每月開展隱患排查治理工作,上報安全隱患并及時治理。
9.6 施工過程中發(fā)現違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律等情況,按項目部獎懲制度進行處罰。
9.7 各級安全管理保證體系和監(jiān)督體系人員應按照要求履行安全職責,監(jiān)督開展問題整改與隱患消除工作,認真落實閉環(huán)管理要求;嚴格做到“違章問題不整改不作業(yè)、安全隱患不消除不作業(yè)”。
9.8 施工負責人應切實履行監(jiān)護人的責任,一般不得參與現場工作,特殊情況必須參與工作時,必須另設安全監(jiān)護人,凡未設安全監(jiān)護人的作業(yè)地點或場所,追究施工負責人的責任。
9.9 一切施工現場必須設安全監(jiān)護人,在《安全施工作業(yè)票》中明確,并在站班會上向參與作業(yè)的人員告知。安全監(jiān)護人不得無故離開施工現場,因特殊情況需離開時,必須向施工負責人請假,另派安全監(jiān)護人。
9.10 安全監(jiān)護人必須監(jiān)督并保證:
施工現場的安全措施設置、現場安全交底到位,必要時補充布置有關安全措施(2)必須制止作業(yè)人員野蠻施工、擴大工作范圍、擴大工作內容、變動安全措施(方案)等違章作業(yè)、違章指揮行為;時刻提醒施工現場作業(yè)人員、高處作業(yè)人員做到100%防護。
監(jiān)督各種起重設備、施工機具、安全工器具、勞動防護用品的現場檢查和正確使用。
制止違反安全文明施工的行為,制止違反勞動紀律的行為。
安全監(jiān)護人對違反規(guī)程、安全措施(方案)規(guī)定的行為責令其停止作業(yè),同時向施工隊長或施工負責人匯報,并做好書面記錄。
10信息管理
配備信息員一名,負責常態(tài)安全信息管理和基建管理信息系統(tǒng)中安全信息的錄入和維護工作。
按規(guī)定時間在基建管理信息系統(tǒng)中錄入施工日志、周報、月報信息數據,確保上報信息準確、完整。
項目如發(fā)生應急事件,第一時間上報業(yè)主項目部和公司有關部門。
11 安全管理評價
本工程為新建66千伏變電所新建工程,按要求開展兩次安全管理評價活動,項目部在土建施工期和土建后期各開展一次自評價活動。
配合建設管理單位完成項目安全管理評價工作。
安全管理評價工作結束后,對評價中發(fā)現的問題進行整改閉環(huán),并報建設管理單位備案。
如對施工項目部的安全管理或施工現場評價不合格,按照要求立即進行停工整改,直至整改合格。
風險控制管理制度13
第一章目標和原則
第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶資產委托人的合法權益，促進公司特定客戶資產業(yè)務的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風險，防范利益輸送及其他有損害特定資產客戶利益的行為。
公司特定資產風險控制的總體目標是：保證公司特定資產運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和資產管理合同規(guī)定；確保特定資產的穩(wěn)健運行和受托財產的安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產。
第二條特定資產管理內部控制應當遵循的原則：
合法性原則
公司應在合法合規(guī)的前提下簽署資產管理合同，忠實履行合同義務，特定客戶資產管理運作應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據資產管理合同規(guī)定構建投資組合。
健全性原則
風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的各個環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經營環(huán)節(jié)。
獨立性原則
公司設風險控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部，各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監(jiān)察和稽核。
防火墻原則
特定資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產與公募基金、特定客戶資產等各類不同資產的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。
公平原則
公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶資產的.投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時防范公司其他資產向特定客戶資產輸送利益，保證公平對待各類投資者。
第二章公司內控風險控制架構與流程
第三條公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據公司相關制度規(guī)定，對公司經營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由公司總經理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運營部總監(jiān)組成，總經理任風險控制委員會主任。
風險控制委員會負責制定公司內控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風
風險控制管理制度14
一、目的
為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。
二、范圍
適合用于本公司范圍內的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產過程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。
三、職責
1.總經理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經理批準發(fā)布《重大危險源清單》。
2.安全生產領導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。
3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。
4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。
四、內容
1、風險識別的范圍
1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。
1.2所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。
1.3工作場所的所有設施/設備。
1.4三種時態(tài)（過去、現在、將來）。
1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。
1.6危險因素的種類
a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。
b)可參考GB/T13861-20xx《生產過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。
c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。
1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產工藝過程、生產設備、裝置等。
2、風險識別的方法
風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場觀察法等多種方法，可單獨或聯合使用。
a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的.組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
c.現場觀察法：通過現場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3、風險識別的步驟
3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設計風險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
3.2各部門負責組織人員，按“風險識別的范圍”從本部門班組的活動、產品和服務（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經本單位負責人審批后，報送安全辦；
3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
3.4安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善，經風險評價后制定相應的控制措施。
風險控制管理制度15
第一章總則
第一條為規(guī)范公司的內幕交易、利益沖突交易行為，加強內幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。
第二條未經批準和授權，公司任何部門和個人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。
第三條本制度規(guī)定的內幕信息知情人和利益沖突人應做好內幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。
第四條本制度規(guī)定的內幕信息知情人不得泄露內幕信息（內幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益沖突人不得未經批準和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。
第二章內幕信息、利益沖突的界定
第五條內幕信息是指為內幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產品產生較大影響的尚未公開的信息。
尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的.事項。
利益沖突是指，相關人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經投資的標的企業(yè)存在共同投資關系、投資或被投資關系，或其他可能影響基金資產價值的事項。
第六條本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：
公司研究決定的重大業(yè)務中的保密事項；
公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、投資建議書、財務數據等；
公司在基金管理過程中獲悉的尚未進入市場、尚未公開的各類信息；其他經股東會決定應當保密的事項。
第三章內幕信息知情人、利益沖突人的范圍
第七條內幕信息知情人是指公司涉及的內幕信息公開前能直接或間接獲取內幕信息的人員。
第八條內幕信息知情人分為內部知情人和外部知情人。在公司內部任職的人員作為內幕信息的內部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內幕信息的人員和單位作為公司內幕信息的外部知情人。
內幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：
�。ㄒ唬┕镜亩隆⒈O(jiān)事、高級管理人員；
�。ǘ┢渌蚬ぷ髟颢@悉內幕信息、或可能導致利益沖突的單位和人員：
（三）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母
�。ㄋ模┙浌蓶|會會議認定的其他人員。
第四章內幕信息的保密管理
第九條 相關內幕信息知情人在內幕信息尚未披露前，應嚴格將信息的知情范圍控制到最小。
第十條 內幕信息公開前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。
第十一條 內幕信息知情人在內幕信息依法公開前，不得買賣標的股票或股權，或者建議他人買賣標的股票或股權，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
第十二條 公司涉及的內幕信息公布之前，內幕信息知情人不得將有關內幕信息的內容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進行傳播。
第十三條 由于工作原因，經常從事有關內幕信息的部門或相關人員，在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備相對獨立的辦公場所和辦公設備。
第十四條 公司需加強內部的事前提示，在召開公司內部重要會議前，應明確內幕信息的范圍內容及保密工作的重要性和違反后果，必要時應要求參會人員簽署《保密提示函》。
第十五條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進行內幕交易或建議他人利用內幕信息進行交易等給公司造成嚴重影響或損失的，公司將按情節(jié)輕重，對相關責任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單獨或并處。
第十六條 內幕信息知情人違反國家有關法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內幕信息操縱股價造成嚴重后果，構成犯罪的，將移交司法機關，依法追究刑事責任。
第十七條 內幕信息知情人違反本制度規(guī)定進行內幕交易或其他非法活動而受到公司、行政機構或司法機關處罰的，公司將把處罰結果進行公告。
第五章公司相關人員利益沖突的回避
第十八條 公司利益沖突人，非經股東會或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應屬于公司、公司管理基金的投資機會歸己方所有。
第十九條 公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應在上述期間內明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應當申請回避。
第二十條 如確因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員或相關工作人員應再投資決策時予以回避。
第二十一條 公司應定期和不定期對內幕信息知情人是否買賣股票或股權投資情況和利益沖突人是否回避情況進行自查并形成書面記錄。
第六章內幕交易及利益沖突回避防控考核評價管理
第二十二條 公司須將本制度所列內容納入內部考核評價體系，并作為考評的重要指標。
第二十三條 考核的標準如下：
�。ㄒ唬┕緝炔扛鞑块T及相關人員是否遵守本制度相關要求；
�。ǘ┕鞠嚓P人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權投，是否進行利益沖突回避情況；
�。ㄈ┦欠襁`反信息披露、利益沖突回避的有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。
第二十四條 公司應當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內部交易、利益沖突未回避情況實行問責追究，問責追究方式包括:
�。ㄒ唬┱]勉談話；
�。ǘ┩▓笈u；
�。ㄈ┩Ｂ毞词�；
�。ㄋ模┙洕幜P；
�。ㄎ澹┙獬齽趧雨P系；
�。┰V訟；
�。ㄆ撸┮平凰痉�；
（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。
以上規(guī)定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。
第七章附則
第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關規(guī)定辦理。
第二十六條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十八條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
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